FICHA CLIENTE Persona Natural

FICHA CLIENTE
Persona Natural
(DD/MM/AAAA)
FECHA
FOLIO:
I. IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE
RUT
NOMBRES
FECHA DE NACIMIENTO (DD/MM/AAAA)
SEXO (M/f)
CELULAR
CORREO ELECTRÓNICO
CALLE
APELLIDO MATERNO
ESTADO CIVIL
NACIONALIDAD
TELÉFONO FIJO
N°
REGIÓN
APELLIDO PATERNO
CIUDAD
DEPTO. N°
VILLA /BLOCK /OTRO
COMUNA
PAÍS
PROFESIÓN, OCUPACIÓN U OFICIO
TIPO DE TRABAJADOR
INDEPENDIENTE
DEPENDIENTE
II. IDENTIFICACIÓN DEL CÓNYUGE
APELLIDO PATERNO
APELLIDO MATERNO
NOMBRES
N° CÉDULA NACIONAL DE IDENTIDAD / PASAPORTE
RÉGIMEN CONYUGAL
PARTICIPACIÓN DE GANANCIALES
SEPARACIÓN DE BIENES
SOCIEDAD CONYUGAL
III. ANTECEDENTES LABORALES
RUT DE EMPRESA DONDE TRABAJA
EMPRESA DONDE TRABAJA
CORREO ELECTRÓNICO
ANTIGÜEDAD EN LA EMPRESA (AÑOS)
DIRECCIÓN COMERCIAL
TELÉFONO / FAX
REGIÓN
CARGO
CIUDAD
COMUNA
PAÍS
IV. DATOS DEL REPRESENTANTE LEGAL O ADMINISTRADOR
APELLIDO MATERNO
N° CÉDULA NACIONAL DE IDENTIDAD / PASAPORTE
DIRECCIÓN
NOMBRES
COMUNA
REGIÓN
* Antecedentes: se debe adjuntar la documentación que acredite la representación legal, voluntaria o judicial del administrador
V. INGRESO MENSUAL
MENOR A MM$2
ENTRE MM$3 Y MM$5
ENTRE MM$2 Y MM$3
MÁS DE MM$5
VI. CUENTA CORRIENTE
BANCO
N° DE CUENTA
TIPO DE CUENTA
SUCURSAL
VII. FORMA DE PAGO (PRODUCTO DE VENTAS Y DIVIDENDOS)
Autorizo a Corredores de Bolsa SURA S.A. para depositar en la siguiente cuenta, el producto de las ventas cobradas por mí:
TRANSFERENCIA A CUENTA CORRIENTE
INVERSIÓN EN FFMM SURA
CUENTA DE INVERSIONES SURA
Autorizo a Corredores de Bolsa SURA S.A. para depositar en la siguiente cuenta, el producto de los dividendos cobrados por mí:
CUENTA DE INVERSIONES SURA
TRANSFERENCIA A CUENTA CORRIENTE
IX. DESTINO DE INFORMACIÓN AL CLIENTE
VIII. TIPO DE ÓRDENES (MARCAR SÓLO UNA OPCIÓN)
ÓRDENES VERBALES SIN CONFIRMACIÓN POSTERIOR POR ESCRITO
DIRECCIÓN PARTICULAR
ÓRDENES VERBALES CON CONFIRMACIÓN POSTERIOR POR ESCRITO MEDIANTE FIRMA DEL CLIENTE
DIRECCIÓN COMERCIAL
SÓLO ÓRDENES ESCRITAS MEDIANTE FIRMA DEL CLIENTE
CORREO ELECTRÓNICO (SELECCIONAR EL QUE APLIQUE):
ÓRDENES POR MEDIO ELECTRÓNICO (SELECCIONAR LAS QUE APLIQUEN):
CORREO ELECTRÓNICO
INTERNET
PARTICULAR
COMERCIAL
Importante: Para el caso de los Fondos Mutuos colocados a través de Corredores de Bolsa SURA S.A.,
las órdenes serán SÓLO ESCRITAS
X. RELACIÓN DEL CLIENTE CON CORREDORES DE BOLSA SURA S.A.
CLIENTE ES SOCIO O ACCIONISTA DE CORREDORES DE BOLSA SURA S.A.
VINCULADO LABORALMENTE
CORREDORES DE BOLSA SURA S.A. SOCIA O ACCIONISTA DEL CLIENTE
NO EXISTE RELACIÓN
XI. PODERES ESPECIALES, AUTORIZACIONES
1. El cliente autoriza a SURA para enviar a la dirección de e-mail declarada en la presente ficha, la información relacionada a sus saldos, movimientos e
información adicional sobre los productos de SURA y de todos los productos que SURA Chile ofrece u ofrezca en sus diversas líneas de negocios.
2. El cliente desde ya autoriza expresamente a Corredores de Bolsa SURA S.A. para enviarme todas las comunicaciones relativas al establecimiento o
modificaciones en las condiciones, tarifas, comisiones y otros, de los productos y servicios ofrecidos, al correo electrónico que mantuviere registrado en
Corredores de Bolsa SURA S.A., en aquellos casos en que las disposiciones legales o administrativas lo permitieren.
3. El Cliente autoriza desde ya a Corredores de Bolsa SURA S.A. para que pueda comprar para si lo que se le ha ordenado vender, y venderle de lo suyo
lo que le haya ordenado comprar. Además para que en las compras y ventas que efectúe por mi cuenta, pueda actuar a nombre propio, de modo que
los valores queden transitoriamente inscritos a su nombre y podrán suscribir en mi nombre traspasos de acciones y opciones de suscripción.
GPAV 018-8 - Macsa
XII. EL CLIENTE DECLARA LO SIGUIENTE:
1. Conocer los Reglamentos Internos de los Fondos Mutuos o Fondos de Inversión comercializados a través de Corredores de Bolsa SURA S.A. y que se
encuentran publicados en la página web de la sociedad, así como también sus Perfiles de Riesgos y la manera en que éstos se ajustan a su Perfil del
Inversionista.
2. Conocer que los retiros de la Cuenta de Inversiones SURA, sólo serán pagados con abono a la cuenta corriente declarada en el Item VI de la presente
Ficha Cliente o por medio de un vale vista nominativo.
ORIGINAL: CORREDORES DE BOLSA SURA S.A.
APELLIDO PATERNO
3. Conocer que ningún ejecutivo de ventas de SURA está autorizado para recibir dinero en efectivo. Todo cheque debe ser girado nominativo a nombre
de Corredores de Bolsa SURA S.A., pertenecer a la cuenta corriente a nombre del cliente y que cualquier depósito o transferencia electrónica debe ser
en cuentas corrientes de Corredores de Bolsa SURA S.A., previa coordinación con su ejecutivo.
4. Los activos y los fondos que han sido o serán abonados o depositados para la inversión de cualquier instrumento intermediado por la corredora, no
provienen, directa ni indirectamente, de actividades ilícitas y dicho abono o depósito no constituye alguno de los delitos contemplados en el artículo 27
de la Ley 19.913 o la que la sustituya o reemplace.
5. Que los activos y los fondos no han sido y no serán abonados o depositados, directa o indirectamente, por o través de:
- Personas y entidades terroristas identificadas en la lista Consolidada Resolución ONU 1267, sobre Al-Qaeda, en Lista Consolidada Resolución ONU 1988
sobre talibanes u otras listas que a futuro establezca el “Comité de Sanciones ONU”.
- Paises, territorios o jurisdicciones clasificados como no cooperantes o paraísos fiscales de acuerdo al Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y
a la Organización de Cooperación y Desarrollo Económico (OCDE).
- Banco Pantalla (banco sin presencia fisica).
6. Que los activos y los fondos no han sido y no serán abonados o depositados, directa o indirectamente, por o a través de Personas Expuestas
Políticamente PEP (Se considerará PEP a los chilenos o extranjeros que desempeñan o hayan desempeñado funciones públicas destacadas en un país,
así como sus cónyuges o parientes hasta el segundo grado de consanguinidad y las personas naturales con las que hayan celebrado un pacto de actuación
conjunta mediante el cual tengan poder de voto suficiente para influir en sociedades constituidas en Chile, definición establecida por la Unidad de
Análisis Financiero. Se considerará PEP hasta por lo menos un año de finalizado el ejercicio de las mismas), o que si así fuere el caso, ha declarado esta
información a SURA para que ésta obtenga las correspondientes autorizaciones para operar.
7. Conocer que la comunicación de órdenes mediante el uso de correo electrónico será válida sólo si es emitida desde las direcciones declaradas en los€
apartados I o III precedentes, y que sean dirigidas a la dirección [email protected].
8. Que por el presente documento, el cliente se hace responsable por la actualización de los datos contenidos en esta ficha de cliente. Adicionalmente,
el cliente se hace responsable por el uso de su clave secreta y el eventual mal uso de su correo electrónico.
9. El cliente expresamente declara que la información contenida en esta ficha es fidedigna y fue proporcionada directamente por él a Corredores de
Bolsa SURA S.A. Asimismo se obliga a que cualquier modificación de la información entregada o revocación de los poderes será comunicada a Corredores de
Bolsa SURA S.A., a más tardar dentro de los dos días hábiles siguientes a la fecha de la modificación.
XIII. RESPONSABILIDADES
1.
Que tratándose de la Oferta Pública de valores extranjeros en las Bolsas de valores nacionales o fuera de ellos, el Cliente declara conocer y aceptar
que Corredores de Bolsa SURA S.A. no se hace responsable de los siguientes eventos:
I. La insolvencia de los emisores de valores extranjeros.
II. Las modificaciones en la entrada-salida de divisas en el país de origen del emisor o donde tenga depositados los valores.
III. Las variaciones impositivas a empresas y/o inversionistas de ese mercado.
IV. El cumplimiento de las normas que el Banco Central de Chile imparta en relación con las operaciones de cambios internacionales que se originen
como consecuencia de la aplicación del título XXIV de la Ley de Mercado de Valores, de acuerdo a lo dispuesto en dicho Título y en su Ley
Orgánica Constitucional; y
V. El cumplimiento de las disposiciones de carácter tributario aplicables a cada inversionista.
2. La oferta pública en Chile de valores extranjeros se rige por la Ley N° 18.045, especialmente et Título XXIV, por normas especiales de la
Superintendencia, por los reglamentos que las bolsas elaboren y por las normas que el Banco Central imparta en relación con las operaciones de cambios
internacionales que se originen como consecuencia de la aplicación de dicho Título, siendo aplicables exigencias de información a los respectivos
emisores distintos a los requeridos a los emisores nacionales.
XIV. FOREIGN ACCOUNT TAX COMPLIANCE ACT (FATCA)
DECLARACIÓN DE US PERSON
Se entiende por US PERSON, toda persona: a.- Con nacionalidad estadounidense, a pesar de no residir en Estados Unidos; b.- Oue posea pasaporte emitido por Estados
Unidos; c.- Oue haya nacido en Estados Unidos y no haya renunciado a su nacionalidad; d.- Que sea residente permanente de Estados Unidos; e.- Que sea sujeto fiscal
de Estados Unidos. Se entiende por sujeto fiscal de Estados Unidos aquel que: a. En el presente año haya permanecido al menos 183 días en Estados Unidos;
b. Respecto al año pasado haya permanecido 4 meses en Estados Unidos. Respecto al año ante pasado haya permanecido 2 meses en Estados Unidos.
Es usted US PERSON ?
SÍ
NO
El cliente autoriza expresamente a CORREDORES DE BOLSA SURA S.A. a entregar esta información cuando sea requerida por la autoridad correspondiente, en conformidad
con FATCA y con todas aquellas leyes similares que se dicten al respecto.
XV. PERSONAS AUTORIZADAS PARA DAR ÓRDENES AL CORREDOR
NOMBRE COMPLETO
RUT
FIRMA
NOMBRE COMPLETO
RUT
FIRMA
NOMBRE COMPLETO
RUT
FIRMA
XVI . FIRMA CLIENTE
FIRMA CLIENTE
XVII. FIRMA AGENTE DE VENTAS
NOMBRE FUNCIONARIO RESPONSABLE
CÓDIGO FUNCIONARIO
SUCURSAL
FIRMA Y TIMBRE RESPONSABLE
CÓDIGO SUCURSAL
FIRMA Y TIMBRE RESPONSABLE