% CUMPLIMIENTO ACCIONES PLANTEADAS EN MAPAS DE

Transcripción

ESE JAIME ALVARADO Y CASTILLA
Codigo :CÓDIGO:FMC-007
PROCESO MEJORAMIENTO CONTINUO
Version: 01
REGISTRO SEGUIMIENTO A MAPAS DE RIESGOS
PROCESO: GESTION DELRECURSO - ALMACEN
Fecha: Juilio de 2014
FECHA DE SEGUIMIENTO: Agosto 5 de 2014
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
No
1
Perdida de información física y
magnética (contratos y documentos)
2
Falta
de
Mantenimiento
*Presencias
de
virus
*Falta de copias de seguridad
a
equipos,
informáticos,
INDICADOR
FECHA
SEGUIMIENTO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
Descripción
REGISTRO DE LOS RESULTADOS
El lider de sistemas realiza bakups del la uinformación de Tns, sin
embrago el resto de información que genera el proceso no tiene
respado
1
Realizar mensualmente copias de
seguridad o respaldo
Copia seguridad
05/08/2014
COMPLETO
Informe de almacén no confiables, por no
No contar con un cronograma establecido, para la
contar con una actualización del modulo
actualización del modulo Almacén y activos fijos
de almacén y activos fijos
1
solicitar se actualice el mdulo de
almacen y activos fijo
Modulo de almacen
actualizado
05/08/2014
EN DESARROLLO
se cuenta con un modulo de almacen , se realizo actualización con
tns, s esta pendiente otra
3
Deterioro de insumos y equipos
Filtración de aguas por causas de lluvias
1
solicitar a mantenimiento el arreglo
de goteras para evitar infiltaciones de
agua y humedad
mejoramientos de
instalacione fisicas
05/08/2014
EN DESARROLLO
A pesar de que ha hechos rtevisiones por parte del area de
mantenimiento persiste humedad en almacen
4
Desabastecimiento de insumos y
materiales
La no adquisición de materiales e insumos, de forma
oportuna, para responder a los requerimientos y
exigencias de la ESE
1
cumplimiento del plan de compras
para mantener stok de almacen
% cumplimiento plan de
compras
05/08/2014
EN DESARROLLO
no se ha dado cumplimiento al plan de compras de la entidad a la
fecha lleva un 21%
5
Deficiencia de almacenamiento, y
adecuación de las bodegas
La falta de proyección, ampliación de instalaciones
locativas, y compra de estantería y estibas
1
solicitar estanteria adecuada
estanteria adcuada
05/08/2014
EN DESARROLLO
A pesar de que se cuenta con espacio fisisco y estanteria, este no
es suficiente
6
Hurto o pérdida de los bienes de
propiedad de la ESE JAC
1
Mantener al dia el Inventario
garantizar seguridad como polizas
y servicio de vigilancia
actualización de
inventarios realiadas/
programadas
05/08/2014
ATRASADO
No se tieen al dia el inventario de la entidad
7
Activos fijos no coinciden con el
inventario de bienes de Almacén
1
Realizar inventario anual de bienes
de la entida
Inventario actailizado
05/08/2014
ATRASADO
No se tiene al dia el inventario de la entidad, no se ha dado de baja
los bienes inservibles para su consolidación y actualización
8
Incumplimiento de la norma
1
capacitaciones normatividad
vigente
No capacitaciones
realizadas /
capacitaciones
programadas
05/08/2014
COMPLETO
Se asiste a capacitaciones programadas por la entidad, en
estrategia alpinista y demas capacitaciones externas convocadas,
se cuenta con un normograma institucional
Bienes Mal almacenados
Fácil acceso a los bienes de la entidad
Carencia de cámaras de vigilancia en las
instalaciones del almacén
Bienes sin uso que no se han dado de baja.
Información confiable de los bienes existentes.
Falta de compromiso del Comité de Compras.
Incumplimiento
al
régimen
normativo
almacenamiento de los bienes e insumos.
de
8
CONVENCIONES
INDICADORES DE CUMPLIMIENTO
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
Se califica el grado de avance de la acción propuesta:
COMPLETO
2
*Completa:
Cuando la acción se cumplio en la primera fecha de cumplimiento estipulada.
EN DESARROLLO
4
*En desarrollo:
Cuando la acción no se ha cumplido enla fecha estipulada pero ya se inicio la accion
ATRASADO
2
*No iniciada:
Cuando al momento de la visita no se ha iniciado la acción.
NO INICIADO
0
RIESGOS DE ALMACEN
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
25%
EN DESARROLLO
50%
ATRASADO
25%
NO INICIADO
0%
0%
25%
100%
50%
50%
25%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
QUIEN REALIZA EL SEGUIMIENTO:___________________________________________
LIDER DEL PROCESO: ______________________________________________________
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: GESTION SISTEMAS DE INFORMACION - ARCHIVO
ACCIÓN
No.
RIESGO
INDICADOR
FECHA
SEGUIMIENTO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
Charlas y capacitaciones sobre
manejo y custodia de expedientes
capcitaciones
realizadas/
capacitaciones
programadas
05/08/2014
COMPLETO
el funcionario se autocapacita y realizo capacitacion en comfiar
sobre gestion docuemental. Atencion al cliente el funcionario
capacita a los funcionarios sobre manejo y custodia de archivo,
manejo de TRD
CAUSA
No
Descripción
1
1
Posibles sanciones o multas, de parte de las
entidades
de control, por expedientes Expedientes incompletos
incompletos
2
Perdida de información física y magnética
*Falta de seguridad en los archivos *Virus
informatico
*No se cuentan con
copias de seguridad (Back Ups), para preservar la
información
1
Realizar copias de seguridad bakups,
libro o registro de control de prestamo
de docuemntos
Copia seguridad
05/08/2014
COMPLETO
EL funcionanrio manifiesta que el lider de sistemas realiza copia
de seguridad de informacion mensualmente.
3
Perdidas de documentos producidos, en
ejercicio de sus funciones, por falta de
inventarios documentales
Falta de inventarios documentales
1
llevar registro de inventario
documental
Inventario Documental
05/08/2014
COMPLETO
el inventario documental se maneja en formato excel
4
Hurto, Pérdida y deterioro a la documentación
1
Solicitar reparacion de goteras,
registro de ingraso y salida de
docuemntos
mejoramiento
instaciones fisicas,
registros de inventarios
05/08/2014
ATRASADO
persiste deterioro de archivo por humedad. No Han revisado
goteras
1
Reactivar el comité de archivo y
realizar actas
comites programados/
comites realizados
05/08/2014
ATRASADO
no se esta realizando el comité de archivo
1
Revisar y actualizar las TRD
Numero de procesos
con TRD
Actalizadsa/Total
Procesos de la entidad
05/08/2014
ATRASADO
No se ha revisado y actualizado las TRD de acuerdo al nuevo mapa
de procesos de la entidad
1
Realizar jornadas de
capacitaciones sobre ley
594/2000 de archivo
capcitaciones
realizadas/
capacitaciones
programadas
05/08/2014
COMPLETO
En estrategia alpinista se dio capacitacion sobre el archivo, ademas
el funcionario assora a los procesos de la forma en que deben
manejar el archivo, las comunicaciones oficiales y las TRD
5
6
7
*Polvo que ingresa al área deteriorando el archivo
*Hongos y roedores que dañan los documentos.
*Daño por las goteras en época invernal
No funcionamiento del
Comité de Archivo
No existen
lineamiento para
tomar
determinaciones
sobre el archivo
de la institución
El no contar con las tablas de retención
documental debidamente aprobadas y
actualizadas
No se haga uso de TRD, no se actualizan las TRD
*Falta de elementos tecnológicos para la
Sistematización y Control de la correspondencia
(Acuerdo 060/2001
*Organización del archivo
7
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
4
*Completa:
EN DESARROLLO
0
*En desarrollo:
ATRASADO
3
*No iniciada:
NO INICIADO
0
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
RIESGOS DE ARCHIVO
0%
43%
0%
100%
0%
ATRASADO
43%
NO INICIADO
0%
57%
50%
57%
EN DESARROLLO
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: GESTION SISTEMAS DE INFORMACION- SISTEMAS
ACCIÓN
No.
1
2
RIESGO
INDICADOR
FECHA
SEGUIMIENTO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
Capacitaciones al personal en
actualizaciones de la norma aplicables al
proceso
capacitaciones
realizadas
/capacitaciones
programadas
05/08/2014
COMPLETO
La entidad cuenta con un normograma institucional odoptado
mediante resolución No 131 de 2013. Los funcionarios asisten a
capacitaciones programadas por la entidda
1
Entregar informes en fecha establecidas
por entes
informes realizados
en el periodo
05/08/2014
COMPLETO
El funcionario realiza la entrega oportuna de los informes que le
son solicitados,
*Virus informático,
*Información no confiable
*Falta de copias de
seguridad (Back Ups).
Servidor obsoleto, red lenta, Desastres naturales o caso
fortuitos
1
Realizar copias de seguridad y / bakups de
la informacion
copiasde seguridad
realizadas / total
cpias seguridad
programadas en el
periodo
05/08/2014
ATRASADO
Se realiza bakups de informacion de servidor de tns . Sin
embrago es necesario realizar bakups de la información que
generan los procesos y esto genera un riesgo alto debido a que
ya se ha perdido información de los procesos
No se tiene en cuenta las necesidades presentadas, ni la
justificación e indicaciones sobre los equipos adquirir.
1
asesorar a la alta Gerencia en la
elaboracion y/o revision de estudios
plan de necesidades
previos cuando se vaya a contratar
de sistemas
adquisición y o mantenimientos correctivos
de sofware y hardware
05/08/2014
COMPLETO
Se cuenta con un plan de mantenimientos del area de sistemas
CAUSA
*Desconocimiento de normas
*Desactualización
de normas
* falta de capacitaciones
Error Humano
Informes
inoportunos o inadecuados.
Información presentada no confiable
Falta de oportunidad en el reporte de la información por
Incumplimiento o Presentación
los diferentes módulos
inoportuna de informes a entes de control
Ausencia de análisis por parte de contabilidad en los
informes presentados
*Falta de concentración para desempeñar sus funciones.
3
Incremento en costos operativos por
desgaste administrativo, debido a la
perdida de información
4
Contratación inadecuada en lo referente
al área de sistemas
5
Carencia o insuficiencia de activos
físicos en adecuadas condiciones para
optimizar la prestación del servicio
6
Ineficacia de la función administrativa
debido a la pérdida de la
confidencialidad, integridad y
disponibilidad de la información
7
Carencia de capacidad tecnológica para
el desarrollo de los objetivos.
8
Deterioro de equipos
9
Carencia e incumplimiento a los
procedimientos establecidos
Espacio físico ilimitado
Problemas eléctricos
Ambiente laboral inadecuado
Manipulación de claves de acceso.
Carencia de procedimiento para designar las claves de
acceso a los módulos
Falta de copias de seguridad de la información (Back
Ups)
Espacio físico para las copias de seguridad
Confidencialidad de la información
falta de continuidad de los planes de mantenimientos
preventivos,
Carencia de procedimientos
Incumplimiento de procedimientos
Falta de seguimiento al proceso
Falta de compromiso con la entidad
No
Descripción
1
1
Cumplir con cronogramas de
emantenimientos preventivos
mantenimientos
preventivos
realizados / total
mantenimientos
programados
05/08/2014
COMPLETO
Se realizan actividades establecidas en el cronograma de
mantenimientos preventivos de hardware y sofware
1
elaborar , socializar politicas de seguridad
de la informacion
capacitaciones
realizadas
/capacitaciones
programadas
05/08/2014
COMPLETO
Se realizo acapacitacion en estrategia el alpnista de de la
politica de seguridad informatica
1
establecer necesidades tecnologicas de la
entidad
plan necesidades
area sistemas
05/08/2014
COMPLETO
Se realiza por parte del area de sistemas un plan de necesidades
de sistemas y se establecio un plan de mantenimientos de
hardwar y sofware
1
ejecutar el cronograma de mantenimiento
preventivo
% ejecucion dl
cronograma de
mantenimientos
05/08/2014
EN DESARROLLO
1
revisar y actualizar manual de
docuementos
manual de
documentos
actualizado
05/08/2014
COMPLETO
Se cuenta con manual de documentos del proceso gestion
sistemas d einformación
9
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
7
*Completa:
EN DESARROLLO
1
*En desarrollo:
ATRASADO
1
COPIA CONTROLADA
*No iniciada:
NO INICIADO
0
% CUMPLIMIENTO
%CUMPLIMIENTO ACCIONES PLANTEADAS EN MAPA
DE RIESGOS SISTEMAS
COMPLETO
78%
EN DESARROLLO
11%
ATRASADO
11%
NO INICIADO
0%
89%
0%
11%
11%
100%
80%
78%
60%
40%
20%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: GESTION DEL JURIDICA
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
No
Descripción
INDICADOR
FECHA
SEGUIMIENTO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
1
Perdida de información física y
magnética (contratos y documentos)
*Falta de seguridad en los archivos, y documentos
contractuales
*No se cuentan
con copias de seguridad (Back Ups), para preservar
la información
1
Copia seguridad
05/08/2014
ATRASADO
No se realiza bakups de la información de juridica que se realice por
parte del area de sistemas, el funcionario realiza copias en usb
2
Generar errores en cada procedimiento
propio de la oficina por manual
El manual de procesos de la oficina jurídica no es
Contratación no acorde con el régimen acorde al régimen Legal de la ESE
legal
1
Actualizacion y revision de manual de
contratación
manual actualizado
05/08/2014
COMPLETO
Se cuenta con un manual de contratación actualizado en vigencia
2013
1
nnormograma actulaizado plan de
capcitaciones
normograma
05/08/2014
COMPLETO
capacitaciones programadas por la entidda y como autocontrol
esta pendiente de normatividad exedida por los diferentes entes
para su aplicación
1
ralizar cronograma con informes que
realiza el proceso estableciendo
fechas de entrega
Cronograma de
informes
05/08/2014
COMPLETO
El funcionario realiza la entrega de informes a los entes de control,
cuando son requeridos oportunamente
05/08/2014
COMPLETO
Se realiza comité de conculiaciones y se da respuesta ioportuna a
los derechos de petición
3
*Vencimiento de términos para la contestación de
Demandas,
Derechos
de
petición,
tutelas,
conciliación extrajudiciales
Incumplimiento de la norma y/o
*Incumplimiento al Manual de Contratación.
desconocimiento y desactalizacion de la *Vencimiento de términos a las solicitudes de
normatividad
información de las entidades de control.
*Falta del Sistema informativo y actualización
jurídica.
4
Presentación inoportuna de informes a
entes de control
5
Aumento en los costos operativos por
ineficacia de la función administrativa
debido a la negligencia en la respuesta
oportuna a los derechos de petición,
tutelas y solicitudes de conciliación.
6
Error Humano
*Falta de concentración para desempeñar sus
funciones.
No comités
Realizados/total
comités programados
Incumplimiento en los términos de respuesta
oportuna a los derechos de petición, tutelas y
solicitudes de conciliación.
1
Realizar comité de conciliaciones
Dar respuesta oportuna a los
derechos de petición,
Aumento en los Costos operativos por la *Trámites innecesarios,*Falta de procedimientos,
demora en la legalización de los *Incumplimiento a procedimientos,*Carencia de
contratos debido a trámites innecesarios. sistemas e instrumentos de control
1
Establecer requisitos para
legalizar contratos publicarlos en
cartelera de la entidad
Requisitos para
legalizar contratos
05/08/2014
COMPLETO
Se tiene establecidos los requisitos para contratar y estos son
publicados en la pagina web de la entidad en los terminis esableciso
por la ley y por el manual de contratación de la entidad
7
falta de adherencia a los procesos y
Errores y demoras en la liquidacion de
procedimientos, falla en el proceso de
contratos
induccion y reinduccion
1
Liquidar oportuna de contratos
numero de contratos
liquidados/ total de
contratos terminados
05/08/2014
ATRASADO
No se ha liquidado todos los contratos existe por liquidad
8
Aumento en los Costos operativos por la
inadecuada ejecución de los contratos
Carencia de supervisión en los contratos
debido a factores externos o mala
deficiente supervisión
1
05/08/2014
ATRASADO
no se realiza seguimiento a contratos y convenios
No de derechos de
petición contestados/
total derechos de
petición
Numero contratos y/
Realizar seguimiento a contrato y convenios realizados
y liquidados /Total
convenios
realizados
8
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
5
*Completa:
EN DESARROLLO
0
*En desarrollo:
ATRASADO
3
*No iniciada:
NO INICIADO
0
COPIA CONTROLADA
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
RIESGOS DE JURIDICA
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
63%
EN DESARROLLO
0%
ATRASADO
38%
NO INICIADO
0%
0%
38%
0%
100%
63%
50%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: GESTION DEL RECURSO TALENTO HUMANO
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
No
1
Errores de cálculo en la liquidación de la
Software deciente en lo referente al módulo de
Nómina por Carencia y/o insuficiencia
Nomina Inseguridad de la información del módulo de
de capacidad tecnológica para el
Nomina
desarrollo de los objetivos.
2
Limitación en la formación y
actualización académica del talento
humano
3
Aumento en costos por desgaste
administrativo ocasionado por la
desactualización o inadecuado manejo
de los documentos de la historia laboral
4
Afectación del recurso humano por Error Humano
vulnerabilidad de su integridad debido a *Falta de concentración para desempeñar sus
la falta de programas de bienestar social funciones.
para los servidores de la Entidad
Falta de planeación elaboración y programación del
plan de capacitaciones
Falta de Gestión de recursos
*Perdida de la Historia Laboral Documentación falsa
en las historia laboral Seguridad del Archivo de
Historias Laborales. Desactualización de las
Historias laborales
Hojas de vida desactualizadas
Liquidación de parafiscales y Prestaciones Sociales
*Carencia de Manual de Funciones *Carencia
Reglamento Interno de Trabajo
*Incumplimiento
de la entrega de informes a los entes de control
*Seguimiento al cumplimiento de las evaluaciones de
desempeño
INDICADOR
FECHA
SEGUIMIENTO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
mantenimientos
realizados/total
mantenimientos
programados
05/08/2014
COMPLETO
Se realizo revisión y actualizacoón al modulo de nomina con
funcionarios de TNS
Descripción
1
Solicitar que se realice
mantenimiento a módulo de nómina
para mayor confiabilidad de la
información
1
Cumplir con el plan de Capacitaciones % de cumplimiento del
plan de capacitaciones
de la vigencia
05/08/2014
COMPLETO
Se han realizado capacitaciones a los funcionarios en estrategia el
alpinista en los coves
1
Mantener actualizada las historias
laborales de los funcionario
hoja de vida
actualizada
05/08/2014
COMPLETO
El funcionario recepciona los documentos de las historias laborales,
cada año solicita actualizacion de hoja de vida de los funcionarios
de contrato, anexa en hojas de vida de personal de planta las
novedades laborales de los trabajadores
1
informe de ejecucion de actividades
establecidas en programa de
bienestar social
informes realizados
05/08/2014
COMPLETO
Se han realizado las actividades del programa de bienestar social
1
capacitaciones normatividad
vigente
No capacitaciones
realizadas /
capacitaciones
programadas
05/08/2014
COMPLETO
para su aplicación
personal asistencial
contratado medicos/
total personal
asistencial requerido
05/08/2014
COMPLETO
Se cuenta con el personal asistecial para garantizar la prestación
del servicio
05/08/2014
EN DESARROLLO
5
6
Incumplimiento de los requisitos de las
competencias definidas en los perfiles y Manejo político de cargos Falta de verificación del
en los procesos de selección para la perfil de los funcionarios Incumplir con la adecuada
contratación de profesionales
por selección de personal
prestación de servicios
1
Garantizar personal mensual para
prestación del servicios
asistenciales
7
No garantizar la prestación del servicios
Falta de recurso humano para los procesos
de salud y funciones misionales debido a
asistenciales por falta de recursos económicos
la falta de de recurso humano
1
Realizar mensualmente Bakups o
cd copias d e seguridad
copias de respaldo
Se realiza bakups de información de Tns, la información en general
del proceso no se le hace bakups
7
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
6
*Completa:
EN DESARROLLO
1
*En desarrollo:
ATRASADO
0
*No iniciada:
NO INICIADO
0
% CUMPLIMIENTO ACCIONES PLANTEADAS EN MAPAS DE RIESGOS DE TALENTO
HUMANO
0%
14%
100%
0%
86%
80%
14%
ATRASADO
0%
NO INICIADO
0%
1
EN DESARROLLO
86%
EN DESARROLLO
LIDER DEL PROCESO: ________________________________________________
60%
COMPLETO
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: GESTION DEL RECURSO- CARTERA
ACCIÓN
No.
1
2
3
RIESGO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
05/08/2014
COMPLETO
Para cumplimiento de normas la entidad tiene docuemntado un
normograma institucional el cual fue adoptado mediante resolución
No 131 de 2013. ademas cada lider de proceso como medida de
autocontrol esta pendiente de normatividad vigente para su
aplicación
Cronograma de
informes
05/08/2014
COMPLETO
Realizar copias de seguridad
de informacion
copiasde seguridad
05/08/2014
EN DESARROLLO
Se realiza por parate d ela oficina de sistemas bakups de la
información del servidor pero la informaci´´on que generan los
procesos no
CAUSA
INDICADOR
*Desactualización de normas
falta de capacitaciones
Incumplimiento o Presentación inoportuna
de informes a entes de control
Perdida o alteración de la información
tecnológica
*
Error Humano
Informes inoportunos o inadecuados.
Falta de oportunidad en el reporte de la
información por los diferentes módulos
Ausencia de análisis por parte de contabilidad
en los informes presentados
funciones.
copias de seguridad (Back Ups).
*Falta de
No
Descripción
1
actualizaciones de la norma
aplicables al proceso
capacitaciones
realizadas
/capacitaciones
programadas
1
Entregar informes en fecha
establecidas por entes
1
FECHA
SEGUIMIENTO
4
Incumplimiento de la normas por las entidades
Promedio de recuperación de cartera mensual
deudoras de la ESE JAC
falta de cobro
no satisfactorio.
1
Realizar seguimiento mensual
al entidades para garantizar
oportuno recudo
% cartera mensual
05/08/2014
EN DESARROLLO
Se realiza recaudo mensual de cartera de acurdo a facturación
presentadad por servicios de salud prestados y a traves d elos giros
que realiza el ministerio
5
Demora en las conciliaciones con las entidades Falta de tramite oportuno de glosas por el
auditor medico
deudoras
1
Relaizar conciliaciones
mensuales con entidades
deudoras
conciliaciones
programadas y
realizadas
05/08/2014
ATRASADO
Este año no se ealizado la conciliaciones con entidades sobre las
glosas
6
Incremento en el porcentaje de glosas
1
Realizar un informe trimestral
de glosas y causas para hacer
seguimiento por parte de
subgerencia administrativa
Informe de Glosas
05/08/2014
COMPLETO
El funcionario manifiesta que se tiene una relacion de glosas de las
que pasa la funcionaria de facturación que se hace mensualmente
7
1
revisar y actualizar manual de manual de documentos
actualizado
docuementos
05/08/2014
COMPLETO
La entida cuenta con manual de docuemntos el cual fue revisado y
actualizado con firma externa de vision salud
Incumplimientos
malos
documetacion incompletas,
procedimientos,
7
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
4
*Completa:
EN DESARROLLO
2
*En desarrollo:
ATRASADO
1
*No iniciada:
NO INICIADO
0
% CUMPLIMIENTO
RIESGOS DE CARTERA
COMPLETO
57%
EN DESARROLLO
29%
ATRASADO
14%
NO INICIADO
0%
0%
14%
29%
100%
57%
50%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: GESTION DEL RECURSO- CONTABILIDAD
ACCIÓN
No.
1
RIESGO
Incumplimiento o Presentación inoportuna de
informes a entes de control
3
tecnológica
5
6
05/08/2014
COMPLETO
normograma institucional el cual fue adoptado mediante resolución
No 131 de 2013. ademas cada lider de proceso como medida de
autocontrol esta pendiente de normatividad vigente para su
aplicación
Cronograma de
informes
05/08/2014
COMPLETO
copiasde seguridad
05/08/2014
EN DESARROLLO
Garantizar la informacion de balances
contables
estados financieros sin
salvedades
05/08/2014
COMPLETO
Se realiza los estados financieros d ela entidad sin salvedades
El Contador encargado del área
contable debe cumplir con los
requisitos inmersos en el manual de
funciones. Se debe procurar la
asistencia del encargado del área a
las diferentes capacitaciones
impartidas por los entes de control
% de cumplimiento en
la
generación de los
Estados
Financieros
05/08/2014
COMPLETO
Se realiza los estados financieros de la entida, se tienen balance
con corte a Junio de 2014
05/08/2014
COMPLETO
La entida cuenta con manual de docuementos el cual fue revisado y
INDICADOR
capacitaciones
2
4
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
CAUSA
Estados contables con salvedades
Información contable no
concordante con la
realidad financiera,
económica y social de la
Entidad
* falta de
Error Humano
Informes
Falta de oportunidad en el reporte de la información
por los diferentes módulos
Ausencia de análisis por parte de contabilidad en los
funciones.
de seguridad (Back Ups).
*Falta de copias
Los estados financieros no reflejan la realidad
financiera de la entidad
Información no confiable que se recibe de otros
módulos
Informes de Revisoría
Fiscal con salvedades
Ausencia de conciliaciones entre los saldos
contables y dependencias.
Información no confiable que se recibe de otros
modulos
No
Descripción
1
actualizaciones de la norma aplicables
al proceso
capacitaciones
realizadas
/capacitaciones
programadas
1
1
Realizar copias de seguridad de
informacion
1
1
1
revisar y actualizar manual de manual de documentos
actualizado
docuementos
FECHA
SEGUIMIENTO
Se realiza por parte dela oficina de sistemas bakups de la
información del servidor pero la información que generan los
procesos no
6
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
5
*Completa:
EN DESARROLLO
1
*En desarrollo:
ATRASADO
0
*No iniciada:
NO INICIADO
0
% CUMPLIMIENTO
RIESGOS DE CONTABILIDAD
COMPLETO
83%
EN DESARROLLO
17%
ATRASADO
0%
NO INICIADO
0%
0%
0%
17%
100%
83%
50%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: GESTION DEL RECURSO - PRESUPUESTOS
ACCIÓN
No.
1
RIESGO
INDICADOR
FECHA
SEGUIMIENTO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
Realizar conciliaciones con areas de
caratera y facturación
No.de conciliaciones
realizadas / No. de
conciliaciones
programadas
05/08/2014
EN DESARROLLO
CAUSA
Deficiencias en los
procesos de conciliación
entre las áreas del
proceso financiero
Los atrasos en la facturación
No
Descripción
1
Se realizo conciliación con facturación a junio.
2
Incurrir en gastos sin contar con recursos
Mala planeación presupuestal
presupuestales
1
Informes de ejecucion presupuestal
Presupuesto ejecutado/
presupuesto
programado
05/08/2014
COMPLETO
El funcionario realiza informes sobre la ejecucion presupuestal los
cuales va dirigidos a entes de contyro que lo requiera y a la alta
gerencia para la toma de deciones
3
*Error Humano
*
Presentación inoportuna de informes a Fallas en el software
entes de control
*Descuido profesional y/o a la *insuficiencia
de información y registro
1
Informes
presentado/total
informes solicitados
05/08/2014
COMPLETO
4
*Desconocimiento
de
5
Inadecuada ejecución del presupuesto
*Error de digitación
conocimiento
6
no confiable
tecnológica
7
Errores y/o demoras en la elaboración *Por que la disponibilidad esta vencida
de registro presupuestal
*Por demoras en jurídica
8
Mala planeación
presupuesto anual
9
1
No. De funcionarios
capacitados / Total de
funcionarios del
al proceso
proceso
05/08/2014
COMPLETO
para su aplicación
1
informes de ejecucion resupuestal e
informes a gerencia sobre saldo de
rubros
informes presentado a
gerencia
05/08/2014
COMPLETO
cuales va dirigidos a entes de control que lo requiera y a la alta
1
Solicitr sele realice Back o solicitar
CD para realizar el Back ups y Ups
bakups o cds
05/08/2014
EN DESARROLLO
1
Oficios al proceso que esta
demorando este proceso para que se
imlementen y optimizar
procedimientos
Comunicados de
Gestión
05/08/2014
ATRASADO
Esta actividad no esta al dia por las demosra que genera el proceso
de juridica
Deficiente proyeccion de gastos, No contar
con el presupuestos para cubrir de
funcionamiento
1
Realizar una adecuada planeción y
distribución del presupuesto teniendo
en cuenta las nececidades de los
proceso
presupuesto revisado y
aprobado
05/08/2014
COMPLETO
Se realio el presupuesto teniendo en cuenta las prioridades para
garantizar la prestación del servicio
Carencia de procedimiento para establecer
Demoras en la elaboración de Orden de los soportes que se deben anexar el trámite
Pago
de las cuentas tanto proveedores como
contratistas de prestación de servicios
1
Revision y ajustes de ser necesario
del manual de procedimientos del
proceso
manual de docuemntos
actualizado
05/08/2014
COMPLETO
Se tiene establecido los docuemntos que deben soportar la cuenta
para realizar la orden de pago. La entidad cuenta con manual de
docuemntos actualizado
y
distribución
del
normas
*
*Falta de
*Información
*Falta de copias
Se realiza bakups de la informacion de TNS pero de toda la
información que genera el proceso no.
9
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
6
*Completa:
EN DESARROLLO
2
*En desarrollo:
ATRASADO
1
*No iniciada:
NO INICIADO
0
% CUMPLIMIENTO ACCIONES PLANTEADAS EN MAPAS
COPIA CONTROLADA
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
DE RIESGOS DE PRESUPUESTOS
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
67%
EN DESARROLLO
22%
ATRASADO
11%
NO INICIADO
0%
0%
11%
22%
100%
67%
50%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: GESTION DEL RECURSO - TESORERIA
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
No
1
2
3
4
5
6
Girar cheques sin
verificar el saldo
Disponible en bancos
Deficiencia
bancarias
o
atraso
en
conciliaciones
El pago de cuentas sin
los debidos soportes, lo
que puede ocasionar
sanciones por parte de
los entes de control
Carencia de soportes para pago,
*Soportes incompletos, Perdida de soportes
de cuentas
Aumento de Costos Operativos por no
pago oportuno de seguridad, ARS y
demás de ley
Que no se cancele de forma oportuna los
aportes de seguridad social, salud, pensión
riesgos y demás parafiscales de ley.
Error Humano
inoportuna de informes a entes de control funciones.
*Virus informático
copias
de
seguridad
*Deficencias en elservidor
Perdida o alteración de la
información tecnológica
7
Incumplimiento en los términos para la
ejecución de pagos
8
Pérdida de valores
*
(Back
*Falta de
Ups).
Falta de liquidez
Envió de órdenes de pago de manera
extemporánea.
Carencia de seguridad para las chequeras y
claves de acceso a los bancos
INDICADOR
FECHA
SEGUIMIENTO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
Descripción
1
Realizar conciliaciones mensuales
para conocer saldos disponibles en
bancos
Conciliaciones
realizadas
05/08/2014
COMPLETO
Se realiza conciliaciones banacarias mensualmente
1
actualizar y aplicar lo establecido en
manual de procedimientos
manual actualizado
05/08/2014
COMPLETO
Se tiene establecido los documentos que deben soportar la cuenta
para realizar el pago. La entidad cuenta con manual de
docuemntos actualizado
1
Pago oprtuno de aportes de seguridad
social y demas aportes de ley
recibos de pagos
cacelados
05/08/2014
COMPLETO
Se tiene al dia el pago de la seguridad de los funcionarios de planta
1
Cronograma de
informes
05/08/2014
COMPLETO
cuales va dirigidos a entes de control que lo requiera y a la alta
1
al proceso
capacitaciones
realizadas
/capacitaciones
programadas
05/08/2014
COMPLETO
para su aplicación
1
Solicitr sele realice Back o solicitar
CD para realizar el Back ups y Ups
bakups o copias de
seguridad
05/08/2014
EN DESARROLLO
1
Contar con una politica de pagos
Politica de Pagos
05/08/2014
ATRASADO
No se tiene establecida una politica de pagos
1
garantizar la custodia de
chequeras y valores de la entidad
en lugares seguros bajo llave
medios seguros de
custodia
05/08/2014
ATRASADO
No se tiene caja fuerte, ni caja de seguridad para garantizar la
custodia de chequeras y valores de la entidad
Se realiza bakups de la informacion de TNS pero de toda la
información que genera el proceso no.
8
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
5
*Completa:
EN DESARROLLO
1
*En desarrollo:
ATRASADO
2
*No iniciada:
NO INICIADO
0
DE RIESGOS DE TESORERIA
0%
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
63%
EN DESARROLLO
13%
ATRASADO
25%
NO INICIADO
0%
25%
13%
100%
63%
50%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: GESTION DELRECURSO - FACTURACION
ACCIÓN
No.
1
2
3
4
RIESGO
* falta de capacitaciones
Error Humano
Informes
inoportuna de informes a entes de control Ausencia de análisis por parte de contabilidad en los
funciones.
Inadecuada Facturación
INDICADOR
FECHA
SEGUIMIENTO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
al proceso
capacitaciones
realizadas
/capacitaciones
programadas
05/08/2014
COMPLETO
esta pendiente de normatividad exedida por DAFP en materia de
control interno para su aplicación
1
Cronograma de
informes
05/08/2014
COMPLETO
1
informacion
copiasde seguridad
05/08/2014
COMPLETO
Se realiza bakups de informacion de servidor de tns , sin embargo
no se realiza de indoemacion general del prioceso
1
Garantizar la facturacion acorde a lo
establecido en procedimientos
Facturacion mensual
05/08/2014
COMPLETO
El funcionario manifiesta que s e entraga la facturación mensual los
venite dias de cada mes, mes vencido
1
entregar facturacion en tiempos
establecidos
facturacion en terminos
establecidos
05/08/2014
COMPLETO
a la fecha de verificación se entrego junio , julio se entrega hasta
el 20 de agosto
1
capacitacion del personal de
facturacion
capacitaciones
realizadas
/capacitaciones
programadas
05/08/2014
COMPLETO
Se realiza capacitaciones al personal de facturación en las
inducciones, cuando existe una circular, resolución se socializa
con los funcionarios de facturación
1
Informes de auditoria medica
informe de glosas,
conciliacion de glosas
05/08/2014
ATRASADO
No se ha conciliado las glosas , a pesar de que se tiene un cuadro
con reporte de facturación y glosas no se genera un informe como
tal y ni se establecen compromisos y planes de mejoramiento para
disminuir el % de glosas
1
Entrega oportuna de facturacion
faturacion mensual
05/08/2014
COMPLETO
Se realiza la entrega de facturación los vinte de cada mes
1
docuementos
manual de documentos
actualizado
05/08/2014
COMPLETO
CAUSA
Servidor obsoleto, red lenta
*Falta de copias
Cajeros sin sentido de pertenencia
Cajeros sin experiencia
Cambio de cajeros continuamente
Cajeros resistentes al cambio
No
Descripción
1
Entrega extemporánea de soportes.
Soportes incompletos o con errores de transcripción.
5
Demora en el proceso de facturación
Facturas que no se radican en el mes por falta de
soportes
Falta de información sobre las condiciones
contractuales establecidas con las entidades.
Falta de suscripción de los contratos.
Oportunidad en la suscripción de los contratos
6
Carencia e inadecuada información de
términos contractuales
7
Débil proceso de auditoria medica
8
Entrega extemporanea de la facturación facturacion y profesionales asistenciales, carencia
Auditorias pausadas
Falta de compromiso por parte del auditor medico
Poca efectividad de las auditorias medicas
Falta
de
compromiso
de
los
funcionarios
de
de politicas adecuadas de facturacion
9
9
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
8
*Completa:
EN DESARROLLO
0
*En desarrollo:
ATRASADO
1
COPIA CONTROLADA
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
*No iniciada:
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
RIESGOS DE FACTURACION
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
NO INICIADO
0
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
89%
EN DESARROLLO
0%
ATRASADO
11%
NO INICIADO
0%
0%
11%
0%
89%
100%
90%
80%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: GESTION DELA INFORMACION - ESTADISTICA
No.
ACCIÓN
CAUSA
2
inoportuna de informes a diferentes
entes
3
RIESGO
1
*
Error Humano
Falta de oportunidad en el reporte de la
información
*demora en entrega de informacion proviniente
de entes
copias de seguridad (Back Ups).
*Falta de
Errores
en
sofware
x
desconocidas, Mala digitación,
4
Informacion no confiable o erronea
5
Atrasos en recepcion, depuracion,
clasificacion, analisis y analis de la
informacion
6
7
No se entrega informacion oportuna de los
centras de salud, información no reportada de
otros proceso
INDICADOR
FECHA
SEGUIMIENTO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
No
Descripción
1
actualizaciones de la norma
aplicables al proceso
capacitaciones
realizadas
/capacitaciones
programadas
05/08/2014
COMPLETO
normograma institucional el cual fue adoptado mediante
resolución No 131 de 2013. ademas cada lider de proceso como
medida de autocontrol esta pendiente de normatividad vigente
para su aplicación
1
Total informes
presentados/ total
solicitados
05/08/2014
EN DESARROLLO
El funcionario realiza la entrega de informes a los entes de
control, cuando son requeridos oportunamente
1
Realizar copias de seguridad
de informacion
copiasde seguridad
05/08/2014
EN DESARROLLO
Se realiza por parate d ela oficina de sistemas bakups de la
información del servidor pero la informaci´´on que generan
los procesos no
1
Capacitar al personal
asistencial en manejo de
formatos para entrega de
informacion
capacitaciones
realizadas
/capacitaciones
programadas
05/08/2014
COMPLETO
El funcionario realiza capacitaciones al personal asistencial
sobre formatos para la entrega de información
1
recepcion, clasificacion, analis
de finformacion de manera
oportuna
Información
consolidada /
información
suministrada por
procesos
05/08/2014
EN DESARROLLO
1
Realizar segumiento a
prodducion de actividades de
la Ese
produccion
mensual de ese
Jac
05/08/2014
ATRASADO
No se tiene al dia al dia los datos no concuerdan
1
docuementos
manual de
documentos
actualizado
05/08/2014
ATRASADO
La entida cuenta con manual de docuementos el cual fue
revisado y actualizado con firma externa de vision salud
Circustacias
Los procesos no entregan información a tiempo
No tener claridad sobre la producion y confiable. Falta de herramientas tecnologicas.
de entidad o datos no concuerdan
procedimientos y protocolos
establecidos
verificar con lider
7
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
2
*Completa:
EN DESARROLLO
3
*En desarrollo:
ATRASADO
2
*No iniciada:
NO INICIADO
0
RIESGOS DE ESTADISTICA
0%
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
29%
EN DESARROLLO
43%
ATRASADO
29%
NO INICIADO
0%
29%
100%
43%
50%
29%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: GESTION MEJORAMIENTO CONTINUO-CALIDAD
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
No
*Falta de seguridad en los archivos *Virus
informatico
*No se cuentan con
copias de seguridad (Back Ups), para preservar la
información
1
Perdida de información física y magnética
2
Incumplimiento de la Normatividad Vigente Normatividad aplicada.
FECHA
SEGUIMIENTO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
Copia seguridad
05/08/2014
ATRASADO
No se realiza bakups de informacionde la informacion de calidad
mesualmente
solicitar a lider de sistemas se realice
copia de seguridad mensual
1
plan de capacitaciones sobre
normatividad vigente
capcitaciones
realizadas /
capacitaciones
programadas
05/08/2014
COMPLETO
capacitaciones programadas por la entidad el funcionario esta al dia
y pendiente de la normatividad vigente que saca el ministerio de
salud para su aplicacion en la entidad
1
actualizar procedimientos,
capacitaciones sobre reportes de
informacion
procedimientos
actualizados
05/08/2014
COMPLETO
Se tiene procedimientos de mejoramiento continio actualizados
1
seguimiento a indicadores
indicadores de
oportunidad en la
atenciaon
05/08/2014
COMPLETO
El funcionario realiza el reporte de indicadores al entes de
oportunidad atención cita medica y cita odontologica, satisfacción a
usuarios, eventos adverso
1
ralizar cronograma con informes
que realiza el proceso
estableciendo fechas de entrega
Informes presentados
05/08/2014
COMPLETO
El funcionario realiza y entrega los inforque caundo son requeridos
eventos adverso
notificados
05/08/2014
COMPLETO
El funcionario capacita al personal asistencial en el reporte de
evnetos adversos y uso de resgistros en jornadas de inducción
El funcionario garantiza que las respuestas a peticiones, quejas y
reclamos sean entregadas a usuarios en tiempos establecidos
Falta de capacitaciones de actualización Norma
3
Información erróne
4
Disminución en la oportunidad de atención Demoras en actualización de información
5
Presentación inoportuna de informes a
entes de control
6
Falta de identificación, notificación y/o de
gestión oportuna de eventos adversos
Temor a ser sancionado y/o a que se tomen
represalias en contra de los funcionarios, Falta de
compromiso, falta cultura de reporte
1
crear la cultura de reporte y
notificacion de eventos adversos y
realizar seguimiento a los mismos
7
Inopotunidad a la gestion y respuesta de
peticiones, quejas y reclamos
Desconocimiento de los terminos para dar
respuestas a pqr, falta de compromiso del
responsable de responder la queja, falta de recursos
1
Dar respuesta oportuna a
peticiones, quejas y reclamos
interpuestos por usuarios
Numero de respuestas
dadas/ total peticiones
quejas, reclamos
05/08/2014
COMPLETO
8
Incumplimiento al Pamec
Falta de compromiso por parte de los líderes de
proceso, Sobrecarga laboral
1
Realizar seguimiento al
cumplimiento del pamec
auditorias realizadas/
autorias programadas
05/08/2014
NO INICIADO
Registros insuficientes
*Error Humano
funciones.
1
Desconocimiento de la
Falta de actualización de herramientas de medición,
Deficiencia en herramienta tecnológica
INDICADOR
Descripción
Este año no se ha iniciado el cumplimiento al pamec
8
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
6
*Completa:
EN DESARROLLO
0
*En desarrollo:
ATRASADO
1
*No iniciada:
NO INICIADO
1
% CUMPLIMIENTO
RIESGOS DE CALIDAD
COMPLETO
75%
EN DESARROLLO
0%
ATRASADO
13%
NO INICIADO
13%
13%
0% 13%
100%
75%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: IMPACTO EN LA POBLACIÓN - SIAU
ACCIÓN
No.
1
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
*Desactualización de
normas
* falta de capacitaciones No se lleva
la TRD como lo establece la ley 594/2000.
Incumplimiento resolución 1043 de 2006.
Incumplimiento de normas de almacenamiento.
2
3
4
inadecuada orientacion e informacion al
usuario
5
Incumplimiento en la generación de
respuestas a los usuarios
6
Fallas en la medicion y analisis de la
satisfaccion de los usuarios
7
*Falta de copias
Mucha demanda de citas y poca oferta
No se cuenta con un centro de información
Desmotivación
falta de adherencia a procesos y
procedimientos, falta de capacitacion a
servidores publicos, desconocimiento de
normatividad,
Respuesta inoportuna de PQR (inadecuadainsuficiente)
Proceso manual que puede generar registros
erróneos o falta de registros.
Información desactualizada
Aplicación de encuestas inadecuadas o deficientes
para la generación de indicadores.
Encuestas inadecuadas
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
Descripción
1
al proceso
capacitaciones
realizadas
/capacitaciones
programadas
05/08/2014
COMPLETO
1
Cronograma de
informes
05/08/2014
COMPLETO
1
informacion
copiasde seguridad
05/08/2014
ATRASADO
No se realiza bakups de la información del proceso, el funcionario
manifesta que ella tiene una carpeta en datamaterno para
garantzar que la información no s ele pierda
1
Publicar derechos y debres en lugar
visible, realizar folletos del sitema de
informacion a usurios
centos salud con
derechos y deberes
publicados / total
centros de salud
folletos realizados
05/08/2014
ATRASADO
No se tiene publicado los derechos y deberes d elos usuarios en
lugar visible de cada centro de salud, no se han realizado folletos
del siua para retroalimentar a los susuarios
1
realizar respuestas a usuarios
oficios de respuestas a
usuarios
05/08/2014
COMPLETO
Se da respuesta oportuna a las peticiones, quejas y reclamos de los
usuarios en terminos establecidos
1
realizar en cuesta de stisfaccion al
usuario en los diferentes centros de
salud
# encuestas realizadas
/ total encuestas
programadas
05/08/2014
COMPLETO
Se realiza la encuesta de satisfacción diariamente y se tabula
mensualmente
actualizr el manual de docuemntos del manual de docuemntos
actualizado
proceso
05/08/2014
COMPLETO
Falta de capacitación, entrenamiento y/o seguimiento al
cumplimiento de la norma
Error Humano
Informes
funciones.
FECHA
SEGUIMIENTO
No
1
7
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
5
*Completa:
EN DESARROLLO
0
*En desarrollo:
ATRASADO
2
*No iniciada:
NO INICIADO
0
RIESGOS DE SIAU
% CUMPLIMIENTO
COPIA CONTROLADA
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
RIESGOS DE SIAU
COMPLETO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
71%
EN DESARROLLO
0%
ATRASADO
29%
NO INICIADO
0%
0%
29%
0%
100%
71%
50%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: GESTION DEL RECURSO Y DEL AMBIENTE FISICO- SALUD OCUPACIONAL
No.
1
2
RIESGO
3
Escaso apoyo por la alta Dirección
ACCIÓN
INDICADOR
FECHA
SEGUIMIENTO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
al proceso
capacitaciones
realizadas
/capacitaciones
programadas
05/08/2014
COMPLETO
1
informacion
copiasde seguridad
05/08/2014
ATRASADO
No se realiza bakups de la información de Saud ocupacional por
por parte del area de sistemas, el funcionario realiza copias
datamaterno
*Mala ejecución del rubro presupuestado para Salud
Ocupacional
*Falta de compromiso por los funcionarios
*Falta de dotación de elementos y equipos de
proteccion
*Resistencia al cambio
*Desmotivación
1
Grantizar programas de binestar
social a funcionarios de la ESE
informes de actividades
de bienestra social al
interior de la ese
05/08/2014
COMPLETO
Se han realizado actividades e pro de bienestar social de los
funcionarios de acurdo con lo establecido en el programa de
bienestar social.
CAUSA
* falta de
capacitaciones No se lleva la TRD como lo establece
la ley 594/2000.
IFalta de seguridad de la información
Custodia de las Historias Clínicas por enfermedad
laboral
Implementación de las TRD del proceso de salud
ocupacional
*Falta de copias
No
Descripción
1
4
Altos índices de accidentalidad laboral
Falta de políticas internas de salud ocupacional
Falta de programas de capacitación
1
capacitacion continuadad sobre
accidentes de trabajo
# capacitaciones
realizadas/ total
capacitaciones
programadas
05/08/2014
COMPLETO
El funcionario realiza inducción a los trabajadores sobre
accidentes de trabajo como prevenirlos, se le socializa el panorama
de factores de riesgos y se les indica que hacer en caso de
presentarse un accidente laboral.
5
Afectación del recurso humano por
vulnerabilidad de su integridad, debido a Mal diligenciamiento del FURAT
Errores en los reportes de accidentes laborales
la realización y evaluación errónea de
estudios de seguridad
1
registro de FURAT con reporte,
gestion y seguimiento de accidentes
laborales
% Accidentes laborales
presentados y
registrados en el furat
05/08/2014
COMPLETO
Se realiza el reporte cada vez que se presenta un acidente
1
socializacion y seguimiento a
panorama de factores de riesgos
panorama de factores de
riesgos socializado y con
seguimientoentos
05/08/2014
COMPLETO
Se cuenta con panorama de factores de riesgos y se sociliza a los
funcionarios d ela entidad
1
Realizar eficiente gestion de residuos
solidos . Contar con rutas de
evacuación
Ruras de evacuación de
residuos
05/08/2014
ATRASADO
No se cuenta son rutas de evacuación de residios
1
docuementos
actualizado
05/08/2014
COMPLETO
Falta de elementos de protección
Falta de panoramas de factores de riesgo por
procesos
Elementos de protección inadecuados.
6
Afectación del recurso humano por
vulnerabilidad de su integridad, debido a
Mal uso de elementos de protección
la inseguridad en el entorno de trabajo
Falta de supervisión del uso de los elementos de
protección personal
7
Deficiencia en la gestión de residuos
8
procedimientos, falla en el proceso de
induccion y reinduccion
8
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
6
*Completa:
EN DESARROLLO
0
*En desarrollo:
ATRASADO
2
*No iniciada:
NO INICIADO
0
COPIA CONTROLADA
No.
RIESGO
ACCIÓN
CAUSA
No
INDICADOR
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
RIESGOS DE SALUD OCUPACIONAL
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
75%
EN DESARROLLO
0%
ATRASADO
25%
NO INICIADO
0%
0%
25%
0%
100%
75%
50%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: SEGURIDAD DEL PACIENTE - EPIDEMIOLOGIA
ACCIÓN
No.
1
2
3
4
5
6
7
RIESGO
capacitaciones
* falta de
*Falta de copias
personal asistencial no capacitado en manejo de
fichas de vigilancia epideiologica, Reportes no
Deficiencias en Diagnostico, tratamiento,
confiables
seguimiento y controles, como
actividades colectivas a los casos indice
No se registre y reporte en el sistema las
notificaciones de acuerdo a los eventos La informacion no sea registrada oportunamente,
notificados por los Medicos
No realizar Seguimiento y control a No realizar seguimiento a tiempo, ausencia de
capacitaciones al personal en identificacion y
patologias cronicas transmisibles: TB
notificacion, diagosticos no adecuados
y lepra
procedimientos y protocolos
establecidos
05/08/2014
COMPLETO
esta pendiente de normatividad exedida por ENTES Y EL
GOBIERNA NACIONAL, DEPARTAMENTAL Y TERRITORIAL para
su aplicación
Cronograma de
informes
05/08/2014
COMPLETO
informacion
copiasde seguridad
05/08/2014
EN DESARROLLO
Solo se realiza bakups de la información de sivigila , el resto de
información que genera el proceso esta en riesgo porque no se
cuenta con copia de respaldo
1
Capacitar al personal asistencial en
manejo de fichas epidemiologicas
capacitaciones
realizadas
/capacitaciones
programadas
05/08/2014
COMPLETO
El funcionario realiza inducción al personal asistencial sobre el
manejo de fichas epidemiologicas
1
Reportar en sivigila casos
dianosticados
No,. De eventos
reportados al
SIVIGILA/No. De
eventos diagnosticados
05/08/2014
COMPLETO
El funcionario reporta los casos dianosticados a sivigila de manera
semanal
1
Realizar segumiento a control de
patologias
Paciente identificados
y captados
05/08/2014
COMPLETO
Se realiza seguimiento a pacientes identificados y a los pacientes
dianosticados para garantizar la entrega de medicamentos y
examens
1
docuementos
actualizado
05/08/2014
COMPLETO
INDICADOR
Error Humano
Informes
funciones.
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
CAUSA
No
Descripción
1
al proceso
capacitaciones
realizadas
/capacitaciones
programadas
1
1
FECHA
SEGUIMIENTO
7
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
6
*Completa:
EN DESARROLLO
1
*En desarrollo:
ATRASADO
0
*No iniciada:
NO INICIADO
0
COPIA CONTROLADA
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
RIESGOS DE EPIDEMIOLOGIA
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
86%
EN DESARROLLO
14%
ATRASADO
0%
NO INICIADO
0%
0%
0%
14%
100%
90%
86%
80%
70%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: ACCIONES EN SALUD - LABORATORIO CLINICO
ACCIÓN
No.
RIESGO
1
CAUSA
*Incumplir con lo establecido en la resolución
1043/2006
*Incumplir con la implementación de la TRD -Ley
594/2000
*Incumplimiento o carencia de los POES
*Falta
de
capacitación,
entrenamiento
y/o
seguimiento al cumplimiento de la norma
*Desconocimiento de la norma
INDICADOR
No
Descripción
1
Capacitaciones, Normograma
actualizado
capacitaciones
realizadas/capacitacion
es programadas
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
05/08/2014
COMPLETO
GOBIERNO NACIONAL, DEPARTAMENTAL Y TERRITORIAL para
su aplicación
FECHA
SEGUIMIENTO
Se han realizado los mantenimientos preventivos sin embargo se
evidencia hoja las pipetas no registran en su historial de
mantenimiento ni reportes de mantenimientos realizados en esta
vigencia
2
Incumplimiento al mantenimiento de
equipos
No se realiza el mantenimiento de equipos biomeicos
cronograma establecido
1
garantizar el mantenimiento de
equipos según cronograma
manatenimientos
realizados/
mantenimientos
programados
05/08/2014
EN DESARROLLO
3
tecnológica
*Falta de Mantenimiento a equipos,
*Presencias de virus informáticos,
1
realizar copias de seguguridad o
bakups de informacion
copias seguridad
mensual
05/08/2014
ATRASADO
No se realiza bakups de la información del procesos por parte del
area de sistemas. El funcionario tiene una copia en datamaterno
pero eso no garantiza el respaldo de los archivos del proceso
4
Ausencia, desactualización y/o
incumplimiento de guías, POE´S y/o
protocolos institucionales
*Falta de gestión
*Falta de compromiso por parte del equipo de trabajo
*Falta de Seguimiento al cumplimiento y/o
adherencia a guías, POE´S y/o protocolos
1
actualizar manual de docuementos
manual de docuemtos
actualizado
05/08/2014
COMPLETO
5
Confidencialidad de la información
Guardar reserva profesional del diagnóstico del
usuario
Filtración de información confidencial
1
Dejar constancia en registros de
entrega de informacion
registros
05/08/2014
COMPLETO
Se deja una copia de los sultados que se entregan a los usuarios
6
No oportunidad en entrega de resultados
1
Regsitro controlado de entrega de
resultados
entrega reultados
05/08/2014
COMPLETO
Se realiza la entrega de resultados de laboratorio
1
Realizar reporte oportuno de
eventos adverso
total eventos
adversos reportados
05/08/2014
COMPLETO
Se realiza el reporte de los eventos Adversos
Mensual
05/08/2014
COMPLETO
Se realiza inducción y evaluaciones de los protocolos de
laboratorio clinico
Falta de reactivos
Falta de recursos económicos
Alta demanda de pacientes
7
8
Incidentes y eventos adversos
procedimientos, fallas en la selección de
personal, falta de aplicación de politica de seguridad
Violación a los protocolos y guías de manejo de
paciente
Acciones inseguras (acción u omisión)
Falta o fallas de supervisión
Fallas Humanas durante la prestación del
Falta personal idóneo para la prestación del servicio
servicio
Ausencia de reentrenamiento
Recarga laboral
Cansancio
1
induccion, reinduccion,
capacitaciones
8
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
6
*Completa:
EN DESARROLLO
1
*En desarrollo:
ATRASADO
1
*No iniciada:
NO INICIADO
0
COPIA CONTROLADA
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
RIESGOS DE LABORATORIO CLINICO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
75%
EN DESARROLLO
13%
ATRASADO
13%
NO INICIADO
0%
0%
13%
13%
100%
75%
50%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: ACCIONES EN SALUD - CENTRO DE SALUD MERIDIANO 70
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
1
2
3
4
5
Inoportunidad en la prestacion de
servicios
de salud
equipos biomédicos
Demoras en la prestación del servicio,
*Falta de profesionales medicos y odontologos, error
en la identificacion de capacidad
instalada, demora en contratacion de
profesionales, falta de seguimientos
1043/2006
594/2000
*Falta
de
capacitación,
entrenamiento
y/o
*Equipos de computo y software inadecuado,
*Perdida o alteración de la información tecnológica
por falta de BACKUPS
*Falta de Mantenimiento a equipos
*Presencias de virus informáticos
Falta de materiales y equipos medico falta de Peso
Tensiómetro y estetoscopio
Pinzas
Que no haya atención eficiente e integral
equipos de organos, fonendo
al paciente
Ausencia y/o falta de políticas claras de adquisición
de insumos
usuario
1
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
Garantizar el personal medico para # pacientes atendidos/
cubrir demanda de servicios de salud total citas asignadas
05/08/2014
COMPLETO
La empresa cuenta con el personal asistencial necesario para
garantizar la prestación de los servicios en salud
1
normograma actulaizado plan de
capcitaciones
manual acyualizado
05/08/2014
EN DESARROLLO
su aplicación. sin embargo hay aspectos normativos que no se
estan cumpliendo
1
Realizar seguimiento al cumplimiento
del cronograma de mantenimiento
Mantenimientos
realizados /
mantenimientos
programados
05/08/2014
COMPLETO
Se verifico el mantenimiento de los equipos según el cronograma y
se realizo en mes de juluio
1
Seguimiento a cronograma de
mantenimiento preventivo de equipos
de computos
Mantenimientos
realizados /
mantenimientos
programados
05/08/2014
COMPLETO
Se ha realizado los mantenimientos preventivos de los
computadores
1
Verificacion de cumplimiento de
estandar 3 de la resolucion 1043
sevicios con recursos
biomedicos
necesarios
05/08/2014
EN DESARROLLO
1
Custodia propida de Historia
libro o registro de
clinica, libro y/o registro de control control de prestamo de
Historia clinica
de prestamo de hc, sistematizar
sistematizada
HC
05/08/2014
COMPLETO
Se tiene libro para control de prestamo de historia clinica
1
revisar y actualizar el manual de
docuemntos, poes, guia clinicas
manual de
docuementos
actualizados
05/08/2014
COMPLETO
Reportar oportunamente los
incidentes y eventos adversos
total eventos
adversos reportados
05/08/2014
COMPLETO
Se cuenta con una politica de seguridad el paciente, se
realiza el seguimiento de eventos adversos
Historia Clinica
Sistematizada
05/08/2014
ATRASADO
No se tiene historia clinica sistematizada
6
Confidencialidad de los diagnósticos
7
8
1
9
Diligenciamiento inadecuado de la
Historia Clinica
Falta de sistematización de la historia clínica, falta
de adherencia a los procesos y
personal, falta induccion o reinduccion
1
*Falta de gestión
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
Sistematizar la historia clinica
Se evidencia la falta de equipos biomedicos
9
COPIA CONTROLADA
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
6
*Completa:
EN DESARROLLO
2
*En desarrollo:
ATRASADO
1
*No iniciada:
NO INICIADO
0
RIESGOS DE CENTRO MERIDIANO 70
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
67%
EN DESARROLLO
22%
ATRASADO
11%
NO INICIADO
0%
0%
11%
22%
100%
67%
50%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: ACCIONES EN SALUD - CENTRO DE SALUD MIRAMAR
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
1
2
servicios
de salud
3
equipos biomédicos
4
5
1043/2006
594/2000
*Falta
de
capacitación,
entrenamiento
y/o
Pinzas
al paciente
de insumos
usuario
1
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
05/08/2014
COMPLETO
1
capcitaciones
manual acyualizado
05/08/2014
EN DESARROLLO
estan cumpliendo
1
Mantenimientos
realizados /
mantenimientos
programados
05/08/2014
COMPLETO
1
de computos
Mantenimientos
realizados /
mantenimientos
programados
05/08/2014
COMPLETO
computadores
1
biomedicos
necesarios
05/08/2014
EN DESARROLLO
1
libro o registro de
Historia clinica
sistematizada
HC
05/08/2014
COMPLETO
1
manual de
docuementos
actualizados
05/08/2014
COMPLETO
total eventos
adversos reportados
05/08/2014
COMPLETO
Historia Clinica
Sistematizada
05/08/2014
ATRASADO
6
7
8
1
9
Historia Clinica
1
*Falta de gestión
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
COPIA CONTROLADA
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
9
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
6
*Completa:
EN DESARROLLO
2
*En desarrollo:
ATRASADO
1
*No iniciada:
NO INICIADO
0
RIESGOS DE CENTRO MIRAMAR
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
67%
EN DESARROLLO
22%
ATRASADO
11%
NO INICIADO
0%
0%
11%
22%
100%
67%
50%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: ACCIONES EN SALUD - CENTRO DE SALUD UNION
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
1
2
servicios
de salud
3
equipos biomédicos
4
5
1043/2006
594/2000
*Falta
de
capacitación,
entrenamiento
y/o
Pinzas
al paciente
de insumos
usuario
1
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
05/08/2014
COMPLETO
1
capcitaciones
manual acyualizado
05/08/2014
EN DESARROLLO
estan cumpliendo
1
Mantenimientos
realizados /
mantenimientos
programados
05/08/2014
COMPLETO
1
de computos
Mantenimientos
realizados /
mantenimientos
programados
05/08/2014
COMPLETO
computadores
1
biomedicos
necesarios
05/08/2014
EN DESARROLLO
1
libro o registro de
Historia clinica
sistematizada
HC
05/08/2014
COMPLETO
1
manual de
docuementos
actualizados
05/08/2014
COMPLETO
total eventos
adversos reportados
05/08/2014
COMPLETO
Historia Clinica
Sistematizada
05/08/2014
ATRASADO
6
7
8
1
9
Historia Clinica
1
*Falta de gestión
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
9
COPIA CONTROLADA
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
6
*Completa:
EN DESARROLLO
2
*En desarrollo:
ATRASADO
1
*No iniciada:
NO INICIADO
0
RIESGOS DE CENTRO UNION
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
67%
EN DESARROLLO
22%
ATRASADO
11%
NO INICIADO
0%
0%
11%
22%
100%
67%
50%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: ACCIONES EN SALUD - CENTRO DE SALUD EL BOSQUE
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
1
2
servicios
de salud
3
equipos biomédicos
4
5
1043/2006
594/2000
*Falta
de
capacitación,
entrenamiento
y/o
Pinzas
al paciente
de insumos
usuario
1
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
05/08/2014
COMPLETO
1
capcitaciones
manual acyualizado
05/08/2014
EN DESARROLLO
estan cumpliendo
1
Mantenimientos
realizados /
mantenimientos
programados
05/08/2014
COMPLETO
1
de computos
Mantenimientos
realizados /
mantenimientos
programados
05/08/2014
COMPLETO
computadores
1
biomedicos
necesarios
05/08/2014
EN DESARROLLO
1
libro o registro de
Historia clinica
sistematizada
HC
05/08/2014
COMPLETO
1
manual de
docuementos
actualizados
05/08/2014
COMPLETO
total eventos
adversos reportados
05/08/2014
COMPLETO
Historia Clinica
Sistematizada
05/08/2014
ATRASADO
6
7
8
1
9
Historia Clinica
1
*Falta de gestión
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
COPIA CONTROLADA
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
9
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
6
*Completa:
EN DESARROLLO
2
*En desarrollo:
ATRASADO
1
*No iniciada:
NO INICIADO
0
RIESGOS DE CENTRO BOSQUE
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
67%
EN DESARROLLO
22%
ATRASADO
11%
NO INICIADO
0%
0%
11%
22%
100%
67%
50%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: ACCIONES EN SALUD - CEDE ESE JAIME ALVARADO Y CASTILLA
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
1
2
3
4
5
servicios
de salud
equipos biomédicos
1043/2006
594/2000
*Falta
de
capacitación,
entrenamiento
y/o
Pinzas
al paciente
de insumos
usuario
1
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
05/08/2014
COMPLETO
1
capcitaciones
manual acyualizado
05/08/2014
EN DESARROLLO
estan cumpliendo
1
Mantenimientos
realizados /
mantenimientos
programados
05/08/2014
COMPLETO
1
de computos
Mantenimientos
realizados /
mantenimientos
programados
05/08/2014
COMPLETO
computadores
1
biomedicos
necesarios
05/08/2014
EN DESARROLLO
1
libro o registro de
Historia clinica
sistematizada
HC
05/08/2014
COMPLETO
1
manual de
docuementos
actualizados
05/08/2014
COMPLETO
total eventos
adversos reportados
05/08/2014
COMPLETO
Historia Clinica
Sistematizada
05/08/2014
ATRASADO
6
7
8
1
9
Historia Clinica
1
*Falta de gestión
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
COPIA CONTROLADA
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
9
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
6
*Completa:
EN DESARROLLO
2
*En desarrollo:
ATRASADO
1
*No iniciada:
NO INICIADO
0
RIESGOS DE SEDE JAIME ALVARADO Y CASTILLA
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
67%
EN DESARROLLO
22%
ATRASADO
11%
NO INICIADO
0%
0%
11%
22%
100%
67%
50%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: ACCIONES EN SALUD - PROGRAMA AMPLIADO DE INMUNIZACIONES PAI
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
1043/2006
594/2000
*Falta
de
capacitación,
entrenamiento
y/o
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
05/08/2014
EN DESARROLLO
su aplicación. sin embargo hay aspectos de la norma y de los
lineamientos que no se cumplen totalmente para el Pai
Se tiene kardex d erotación de biologico, el cual lo lleva el etcnico
de la red de frio, sin embargo este riesgo de perdida de biologicos
sigue en latente en el proceso ya que en los centros de salud las
plantas estan directas y falals y refrigeraores
1
capacitaciones normatividad vigente
No capacitaciones
realizadas /
capacitaciones
programadas
Daños en refrigeradores y neveras por no
mantenimiento oportuno, no llevar control de
cardex, por mala rotacion de bilogicos
1
realizar adecuada rotación del
biologico y llevar Kardex de
movimiento debiologico al dia
Kardex de rotacion de
biologico
05/08/2014
EN DESARROLLO
No se realiza el mantenimiento de equipos
indistriales neveras, refrigeradores aires
acondicionados
1
Mantenimientos
realizados /
mantenimientos
programados
05/08/2014
COMPLETO
Al verificar el cumplimiento de los mantenimientos de los equipos,
refrigeradores y aires de evidencia cumplimiento
*Los pedidos no se realian a tiempo o se realizan por
No contar con biologico suficiente para la
menor cantidad
cubrir la demanda
1
Registro de solicitudes de biologico
Regisro de biologicos
05/08/2014
COMPLETO
Se realiza los pedidos de biologicos de manera mensual por
pai web
5
no contar con insumos requeridos como Falta de materiales y insumos de vacunacion
son algodón, jeringas
1
solicitudes a almacen de insumo e
Insumos entregados en
implemntos necesarios para
mes
vacunacion
05/08/2014
COMPLETO
El funcionario manifiesta que se han dado los insumos necesarios
para vacunación
6
Incumplimiento en la presentación de
informes a entes de control y de
convenios
Inadecuada recopilación de papeles de trabajo y
evidencias Descuido profesional y/o a la insuficiencia
1
realizar la entrega oportuna de
informes entregados /total
informae a la alcaldia, ministerio y
unidad
05/08/2014
EN DESARROLLO
7
incumplimiento de los protocolos de
vacunación
*Falta de gestión
1
manual de
docuementos
actualizados
05/08/2014
COMPLETO
7
1
total eventos
adversos reportados
05/08/2014
COMPLETO
8
No contar con el Personal idoneo y que
cumpla perfil para vacunación
1
Garantizar el personal de
vacunacion
Total vacunadoras
mensuales
05/08/2014
COMPLETO
Se cuenta con 6 vacnadores extramurales y el servicio de
vacunación en los centros de salud
1
2
Pedida de biologicos
3
equipos industriales
4
Inadecuado proceso de selección, por palancas
Esta actividad esta esta en desarrollo se lleva en un 95% la
información que estaba atrasada pai web
9
COPIA CONTROLADA
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
FECHA
SEGUIMIENTO
Descripción
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
6
*Completa:
EN DESARROLLO
3
*En desarrollo:
ATRASADO
0
*No iniciada:
NO INICIADO
0
RIESGOS DE PAI
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
67%
EN DESARROLLO
33%
ATRASADO
0%
NO INICIADO
0%
0%
0%
33%
100%
67%
50%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: MEJORAMIENTO CONTINUO - CONTROL INTERNO
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
No
1
*Falta de disponibilidad de tiempo de los
funcionarios auditados,
Incumplimiento del cronograma de
*Multiples actividades,
auditorías y procedimientos establecidos.
*Disponibilidad de tiempo de funcionarios para
entrega de informes
2
Incumplimiento en la presentación de
informes a entes de control
3
INDICADOR
FECHA
SEGUIMIENTO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
No.de Auditorias
programadas / No. de
Auditorias ejecutadas
05/08/2014
COMPLETO
Se ha realizado auditoria internas a centros de salud meridiano 70,
unión, Miramar, bosque, sistemas, estadistica, juridica, facturación
, Pai
05/08/2014
COMPLETO
Se realizo informe de sofware, informe seguimientos poa el
I,II, y III bimestre, Informe seguimiento a PQR, seguimiento s
estrategia anticorrupción, informepormenorzado de control
interno, informe de seguimiento a planes de mejoramiento y
informes de auditorias internas realizadas
05/08/2014
COMPLETO
Descripción
1
Cumplimieto al cronograma de auditorias
Inadecuada recopilación de papeles de trabajo y
evidencias Descuido profesional y/o a la insuficiencia
1
Realizar cronograma de actividades
estableciendo fechas para entrega de
informes
Incumplimiento y/o desconocimiento de
la norma
*Incumplimientos a las normas de control interno
*Desactualizacion de la norma
*
Incumpliendo al POA
1
capacitaciones normatividad vigente
4
No fomentar la cultura de autocontrol
Falta de capacitaciones
1
Realizar folletos y capacitaciones
sobre el fomento de la cultura de
autocontrol.
Dar cumplimiento a las
capacitaciones que se programen
caacitaciones realizadas /
capacitaciones
programadas
05/08/2014
COMPLETO
El funcionario realiza capacitaciones al personal sobre
cultura de autocontrol, herramientas mecia y se realiza
entrega de folletos
5
tecnológica
*Falta de Mantenimiento a equipos,
*Presencias de virus informáticos,
1
Copias de seguridad
05/08/2014
COMPLETO
El funcionario realiza su propio bakups de la informacion en
disco duro externo.
informes entregados /total
No capacitaciones
realizadas /
capacitaciones
programadas
5
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
5
*Completa:
EN DESARROLLO
0
*En desarrollo:
ATRASADO
0
*No iniciada:
NO INICIADO
0
RIESGOS DE CONTROL INTERNO
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
100%
EN DESARROLLO
0%
ATRASADO
0%
NO INICIADO
0%
0%
0%
100%
100%
50%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA
Version: 01
PROCESO: ESE JAIME ALVARADO- MAPA DE RIESGOS ANTICORRUPCIÓN
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
*Malos manejos, *
Procedimientos
Pérdida o sustracción de los bienes y Mal realizados * funcioanrios desonestos.
equipos de la entidad.
*No contar con un inventario actalizado de
bienes y equipos de la entidad
FECHA
SEGUIMIENTO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
05/08/2014
ATRASADO
No se tiene consolidado el inventario de la entidad , no se ha
realizado la identificación y demarcación de los bienes de la
entidad con estikers
COMPLETO
Se realiza la revisón periodica de existencia, se hace
revisión de consumos historicas cada vez que se realiza
cierre
05/08/2014
COMPLETO
Se realizan las conciliaciones banacarias mensualmente
05/08/2014
COMPLETO
Se realizo capacitaciones al personal que tien funciones de
supervisor de acurdo a loineamientos y normas vigentes
No. de contratos
celebrados mensual /
cumplimiento del
manual
de contratación de la
ESE
05/08/2014
COMPLETO
La contaración de la entida se realiza con los lieamientos
establecidos en el manual de contratación
Revisones periodicas
a bienes y servicios
adquiridos
05/08/2014
COMPLETO
La evalaucions del precio se realiza tendiendo en cuenta el
factor costo - beneficio para la entidad
INDICADOR
No
1
1
Descripción
1. Actualización de inventarios como sillas,
escritorios, equipos de cómputo,
archivadores, equipos médicos,
odontológicos y de Laboratorio clínico,
No de bienes
libros, y demás de propiedad de la entidad,
devolutios
y los cuales han sido entregados a los
inventariados/ No de
servidores públicos, o personas que
bienes devolutivos
desempeñan actividades por la modalidad
por inventariar
de contrato.
2. Codificación de bienes devolutivos
3, Asignación de responsables
4, Demarcación por stickers o placas.
1 Revisión periodicas de existencias de
bienes de consumo.
2,Comparación de consumos históricos
3,Resultado de indicadores, Revisión
4.dentificación de correcta utilización, o de
presuntos despilfarrosp presuntos
despilfarros.
2
*Malos manejos,
Pérdida, sustracción y despilfarro de Procedimientos Mal realizados
los bienes e insumos de consumo de funcioanrios desonestos.
la entidad.
*No contar con un inventario actalizado de
bienes y equipos de la entidad .
1
3
*Malos manejos,
*
Procedimientos mal realizados, *Funcionarios
Pérdida, sustracción, incongruencias
desohestos,
* malas
o mal manejo de recursos en
conciliaciones.
*Error humano. gestion
bancos, de la entidad.
y uso de recursos no acordes a las
necesidades de la entiidad
1
Realizar .Auditorias a las conciliaciones
bancarias, con la finalidad de verificar los
saldos en bancos, frente a los registros de
pagos efectuados
4
Incumplimiento de contratos, o
información
errónea
del
cumplimiento de los contratos,
debido a la falta de gestión o
certificación de actividades no
desarrolladas y que sean canceladas
por la entidad, de acuerdo a los
informes
expedidos
por
los
supervisores e interventores de los
contratos.
No contar con procedimientos de supervision e
interventoria
*Mala supervicion
e intervetoria. *Superviciores y/o interventores
sin capacitacion y perfil adecuados,
*
Falta de seguimiento al cumplmiento del objeto
del contrato
1
Capacitaciones al personal que desarrolla
funciones y actividades de supervisión e
interventoría de los contratos que celebra
la entidad, enfatizando en sus obligaciones
y responsabilidades de índole civil, penal,
fiscal y disciplinaria, de acuerdo a lo
determinado en el Artículo 82, de la Ley
1474 de 2011.
5
Celebración, ejecución
y liquidación
inadecuada de
contratos
*Inadecuada asignación de
Interventoría.sto, no se cumpla con todos los
requisitos,Carencia de compromiso de la
Interventoría, Incumplimiento de los requisitos
establecidos para la
contratación en la constitución y
en la ley.
6
* No se evalue el precio de biene e insumos
Sobreprecio en los bienes y servicios adquiridos,
* no se evale el
adquiridos.
costo-beneficio para la entidad. No contar con
un estandar de precios.
1
1
1,Cumplimiento del
manual de
Interventoría 2.Cumplimiento del
manual de
contratación de la
ESE.
Evalaur el precio del bien o servicio
adquirido y realizar comparaciones con
datos anteriores para verificar si exite
sobrecosto
No de revisiones
periodicas de
existencias de bienes
de consumo
desarroladas/ No de 05/08/2014
revisiones periodicas
de existencias de
bienes de consumo
programadas
No de auditorias
desarolladas/No de
auditorias
programadas
COPIA CONTROLADA
ACCIÓN
No.
RIESGO
FECHA
SEGUIMIENTO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
1
1, Revisión y examen de los archivos de
contratación, cuando sean requeridos por
cualquier persona, de acuerdo a los
postulados de publicidad, y en
consecuencia del derecho a la
entrega oprtuna de
información.
2, Entrega
informacion de
de copias de copias de los documentos,
acuerdo a los tiempos
que hacen parte de los contratos, a
establecidos por la ley
quienes los soliciten, previa cancelación de
las mismas cuando lo amerite la cantidad
de las misma, de acuerdo a lo establecido
en el Artículo 24, del Código Contencioso
Administrativo..
05/08/2014
COMPLETO
Se realizo dio respueta oportuan de las peticiones de los
usuarios y demas que solicitaron
1
1. Respuesta oportuna y eficaz a los
derechos de petición que se presenten,
dando contestación a la respectivas
peticiones, sin evasivas o brindado
información que no corresponda a la
solicitada; para lo cual se adoptaran las
respectivas medidas de control, con libros
radicadores de los derechos de petición.
No. De derechos de
petición a los cuales
se le da respuesta
por asignación, o
revisados por
asignación / No. total
De derechos de
petición en el periodo
05/08/2014
COMPLETO
Se evidencio respuesta oportuna a los derechso de petición
de los usauarios en total 13 peticiones
1
1, Revisión de las existencias de
medicamentos en Farmacia, para verificar
su consumo y entrega a los usuarios, de
acuerdo a los inventarios al momento de
ser entregados por el Almacén, y su
registro en Contabilidad.
Numero de revisiones
realizadas/ total
reviiones
programadas en el
periodo
05/08/2014
ATRASADO
Esata actividad no se realizo porqu la farmacia esta en
remodelación
1
1, Selección del personal por la modalidad
de contratos de prestación de servicios, de
acuerdo su aptitud y experiencia
académica y laboral, verificando en
consecuencia los criterios de perfiles
indicados para cada actividad, y no por
recomendaciones políticas y de influencia
alguna
Politicas adecuadas
de seleccon de
personal
05/08/2014
COMPLETO
La selección d epersonal se realiza con base en las
necesidades y bajo los lineamientos establecidos en el
procedimiento de selecccion y contratación
1
1,Asignación de citas asistenciales de
acuerdo al orden de solicitud, y no por
motivos de preferencia y discriminación
alguna; enfatizando que se podrán hacer
excepciones para el caso de mujeres en
embarazo, ancianos, niños y niñas,
discapacitados, y usuarios que su
patología amerite una atención inmediata.
2. Realizar seguimiento a la asignacion de
citas
seguimiento a la
realizacion de citas
05/08/2014
EN DESARROLLO
1
1. Capacitación sobre
las responsabilidades
de los interventores al
personal que ejerce
interventorias 2.
No. De
capacitaciones
realizadas / No. De
capacitaciones
programas
al perrsonal que
ejerce
interventoria x100
05/08/2014
COMPLETO
CAUSA
INDICADOR
No
7
No entrega de la información
solicitada, por los usuarios o la
comunidad en general, para ocultar
las actividades irregulares, que de
manera presunta se pudieran
presentar.
*Inefiencia Administrativa
humano.
*
desconocimiento de la Norma
*perdida o inexitencia de docuemntos
*error
8
No respuesta a los derechos de
petición o contestando de manera * negliencia * por desconocimiento de norma. *
evasiva, o que no corresponda a la error humano
solicitada.
9
* no contar con sistema se inventario adecuado
Pérdida, sustracción, incongruencias * no contar con un sistema se entrada y salidad
o mal manejo de los medicamentos de medicamentos. No se cuenta sistema
de la Farmacia de la entidad.
adecuado
de
almacenamiento
de
medicamentos
Selección de personal por la
modalidad
de
contratos
de
* condiciones de palancas politicas o amigismo.
prestación de servicios, sin el
10
* No contar con manual de funciones y perfiles
cumplimiento
de
los
perfiles
de cargo
requeridos, o por recomendaciones
e influencias.
*Condiciones de amiguiso y palancas, *Falta
Asignación de citas asistenciales, por de compromiso del funcionario de citas.
11 preferencias
de
manera *Falta politicas de atencion prioritaria a
indiscriminada
personas en situacion de discapacidad, niños,
ñiñas mujeres gestantes y adultos mayores
12
Solicitar dadivas o
acceder a soborno
Permitir por parte del supervisor
o interventor de los contratos, el
incumplimiento en la calidad y
cantidad de los bienes y
servicios adquiridos exigidos por
la empresa, o en su defecto, los
exigidos por las normas técnicas
obligatorias
Descripción
Se realiza asignación de citas prioritarias adulto mayor,
discapacitados embarazadas y ñiños . La asignacion de citas
se da telefonica y presencial en todos los centros de salud sin
embargo persisten quejas de los usauarios por la
oprotunidad en la asignacion de citas.
Se realiza charlas y capacitaciones a funcionarios con
funciones de supervisor de contratos
COPIA CONTROLADA
ACCIÓN
No.
RIESGO
CAUSA
INDICADOR
No
* Error Humano.
*No se
verifique el pago de seguridad los funcionarios
de
OPS
*
Fraudes al sector de la seguridad
*
13 social en salud, por falta de control y Falsicacion de pagos de seguridad.
vigilancia por parte de la entidad.
Imposibilidad de presentar quejas * Falta de etica y compromiso con la entidad
14 respecto, a las presuntas situaciones * Temor a ser despedido de la entidad o a
de corrupción.
represarias
Descripción
FECHA
SEGUIMIENTO
CUMPLIMIENTO
ACCIONES
1
La entidad deberá adoptar mecanismos y
Verificacion de pagos
reglas de conducta, para el cumplimiento
de seguridad
de los propósitos, de control y vigilancia en
el sector de la seguridad social en salud,
05/08/2014
COMPLETO
Se tiene la dia el pago de seguridad social
1
1 Disponer de canales de comunicacion
Directa para que los usuarios y la
comunidad en general, puedan radicar las
quejas que consideren necesarias, cuando
se presenten presuntas situaciones de
seguimiento e
corrupción,
2.
informes de quejas y
Para efectos de la quejas, estás además
reclamos
podrán ser depositadas en los buzones de
quejas, sugerencias y reclamos, o
comunicadas al teléfono 097-8850200, a la
Gerencia, Subgerencia Administrativa,
Subgerencia del Área de la Salud, y oficina
Jurídica de la entidad.
05/08/2014
COMPLETO
Se cuenta con oficina del SIAU, buzones de sugrencia para
que los usarios acean a interponer sus quejas y reclamos y
peticiones
14
CONVENCIONES
TIPO DE ACCIÓN:
ESTADO:
COMPLETO
11
*Completa:
EN DESARROLLO
1
*En desarrollo:
ATRASADO
2
*No iniciada:
NO INICIADO
0
% CUMPLIMIENTO ACCIONES PLANTEADAS EN MAPA DE
RIESGOS ANTICORRUPCION
% CUMPLIMIENTO
COMPLETO
79%
EN DESARROLLO
7%
ATRASADO
14%
NO INICIADO
0%
0%
14%
7%
100%
79%
50%
0%
1
COMPLETO
EN DESARROLLO
ATRASADO
NO INICIADO
COPIA CONTROLADA

% CUMPLIMIENTO ACCIONES PLANTEADAS EN MAPAS DE

Transcripción

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