present custodia - Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos

present custodia - Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos

SERVICIO DE ADMINISTRACIÓN Y CUSTODIA
DE VALORES Y/O EFECTIVO
2010
Custodia de Valores
Servicio
Proporcionar el
servicio de Custodia y Administración de Valores y/o efectivo,
derivado de las operaciones financieras de compra-venta en reporto y directo
celebradas entre el cliente y las Contrapartes (intermediarios financieros) que
operan en los
l diferentes
dif
t Mercados
M
d Financieros
Fi
i
(M
(Mercado
d de
d Dinero
Di
y Mercado
M
d de
d
Capitales).
Efectuar las transferencias electrónicas de efectivo vinculadas con la operación de
valores.
Custodia de Valores
¿Por qué Banobras
Banobras?
?
o Asesoría personalizada
o Posibilidad de conexión a través de interface a los aplicativos
p
internos de custodia
de Banobras.
o Experiencia en Custodia de Valores desde 2004 con montos en custodia que han
llegado
g
a los 145 mil millones de p
pesos en p
promedio mensual.
o Manejo de inversiones tanto en Mercado de Dinero como en Mercado de Capitales.
o Proceso certificado bajo
j la norma ISO 9001:2000 desde el 2005.
o Posibilidad de pactar sus operaciones mediante corros electrónicos.
o Seguridad
g
en el servicio derivado de nuestros p
planes de contingencia
g
informáticos
(Sitio alterno).
o Esquemas tarifarios diseñados de acuerdo al monto líquido promedio de la Entidad.
Custodia de Valores
Disposiciones
“Lineamientos para el manejo de las disponibilidades financieras de
las entidades paraestatales de la Administración Pública Federal”
En todo momento, Banobras actúa conforme a las disposiciones vigentes en materia
de inversiones financieras:
o Promover que las disponibilidades financieras de las entidades paraestatales de la
Administración Pública Federal sean invertidas en las mejores condiciones de riesgo
y rendimiento.
o Manejo transparente de las disponibilidades financieras de las entidades
paraestatales de la Administración Pública Federal.
o Poner al alcance de las entidades de la Administración Pública Federal
instrumentos financieros debidamente regulados, compatibles con el régimen de
inversiones de sus disponibilidades financieras determinado por la SHCP.
Custodia de Valores
Otras Disposiciones
MANEJO DE LAS DISPONIBILIDADES FINANCIERAS
“La inversión del saldo de las Disponibilidades Financieras deberá hacerse
únicamente a través de los intermediarios financieros autorizados por las
autoridades competentes,
competentes en términos de la normatividad aplicable
aplicable”.
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL CUSTODIO
“Para efectuar
“P
f t
l inversiones
las
i
i
d l saldo
del
ld de
d Disponibilidades
Di
ibilid d Financieras,
Fi
i
l Entidad
la
E tid d
podrá realizar la liquidación de todas las operaciones, así como la custodia de
todos los Valores Gubernamentales, a través de una institución financiera que
preste los servicios de custodia”.
Custodia de Valores
Funciones
a) Recibir de la Entidad i) valores y/o efectivo que la Entidad deposite para custodia y
administración;
d i i t ió ii) valores
l
y/o
/ efectivo
f ti
cuyo titular
tit l o beneficiario
b
fi i i sea la
l Entidad,
E tid d
derivado de las operaciones celebradas entre ésta y la contraparte.
b) Practicar todos los actos necesarios para la conservación de los derechos que los
valores confieran a la Entidad en términos del artículo 278 de la Leyy General de
Títulos y Operaciones de Crédito.
c) Mantener los Valores Gubernamentales depositados en S.D. Indeval, S.A. de C.V.,
Institución para el Depósito de Valores, en cuentas individuales a nombre de cada
Entidad.
Entidad
d) Entregar a la Entidad, tan pronto como le sea posible, cualquier convocatoria,
notificación, reporte, comunicación o anuncio que sean recibidos por el Custodio en
relación con, o que afecten a, los Valores Gubernamentales depositados.
Custodia de Valores
Responsabilidades
1) Asegurar que las operaciones cumplan con el régimen de inversión descrito en
l Lineamientos,
los
Li
i t
asíí como en las
l demás
d á disposiciones
di
i i
aplicables.
li bl
2) Realizar y reportar diariamente una valuación a mercado de la cartera con
información de un proveedor de precios autorizado por la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores, e incluso comparar la cartera con referencias de mercado
para medir el desempeño del portafolio.
3) Entregar a la Entidad, según sea instruido, constancias o certificaciones respecto
a los Valores Gubernamentales depositados que mantenga el Custodio conforme al
contrato
t t de
d custodia.
t di
4) Contar con un área especializada en custodia y administración de Valores
Gubernamentales que permita al Custodio dar un servicio adecuado a la Entidad con
relación a los Valores Gubernamentales depositados.
depositados
Custodia de Valores
Responsabilidades
5) Mantener registros adecuados que permitan la identificación individual de los
Valores Gubernamentales depositados.
depositados
6) Permitir durante días y horas hábiles que contadores públicos independientes y/u
otras personas autorizadas por la Entidad tengan acceso y revisen los registros
referidos en el p
párrafo anterior.
7) Mantener la confidencialidad de las operaciones de inversión que realice la
Entidad. (Concepto financiero “Muralla China”)
primeros diez días hábiles bancarios un estado
8)) Enviar a la Entidad dentro de los p
de cuenta de las operaciones que se hubieren realizado respecto a los Valores
Gubernamentales depositados durante el mes calendario inmediato anterior, así
como una relación de los Valores Gubernamentales depositados que mantenga el
Custodio a nombre de la Entidad al cierre de dicho mes calendario.
Custodia de Valores
Esquema de operación
Cliente
Custodio
CLIENTE
Cotiza
Negocia
g
Compra
Vende
Confirma
Asigna
Liquida
Valúa
Intermediarios
Sistema Financiero
Custodia de Valores
Valor Agregado
Las instrucciones de flujo (depósitos y retiros), Inversiones (compra en reporto,
compraventa
p
en directo),
), traspasos
p
libres de p
pago
g (g
(garantías recibidas p
por
SAVAR o manejo de la garantía derivada de colaterales), así como las
asignaciónes del S.D Indeval, son generadas directamente desde los aplicativos
de las Entidades o por instrucción directa hacia Banobras y viceversa.
Banobras cuenta
c enta con un
n enlace financiero que
q e agiliza
agili a la asignación y liquidación
liq idación
y elimina los errores al no existir intervención manual en el proceso:
Cliente
S.D. INDEVAL
Custodia de Valores
Sistema (efectivo y posición)
Custodia de Valores
Sistema (Inicio de operaciones)
Custodia de Valores
Sistema (Instrucción del cliente)
La instrucción del cliente aparece en pantalla en color
azul Confirmada sin Asignar
Custodia de Valores
Sistema (asignación papel al cliente)
La asignación de papel al cliente aparece en pantalla
en color rojo Confirmada Parcialmente Asignada
Custodia de Valores
Sistema (liquidación en S
S.D.
D Indeval)
La liquidación en S.D. Indeval aparece en pantalla
en color negro Confirmada y Asignada
Custodia de Valores
Sistema (detalle asignaciones)
Custodia de Valores
Sistema (posición de valores)
Custodia de Valores
Sistema (rastreo de flujos)
Custodia de Valores
Sistema (monitor de operaciones)
Custodia de Valores
Sistema (calculadoras de emisiones)
CONTACTOS.- ( Conmutador 52-70-12-00 )
Adriana Girón Corona
Correo electrónico.-
ext.- 1465 Directo 52 70 1465
[email protected]
Eduardo Regules Serna
S
ext.- 1745 Directo 52 70 1745
Correo electrónico.- [email protected]
Av. Javier Barros Sierra No.515
Delegación Álvaro Obregón C.P. 01219
México, D.F.