ANÁLISIS No. DESCRIPCIÓN Concentración de poder
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ANÁLISIS No. DESCRIPCIÓN Concentración de poder
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN HOSPITAL DE USAQUÉN I NIVEL E.S.E. MISIÓN: Somos una Empresa Social del Estado con un equipo humano comprometido, capacitado y con vocación de servicio, que contribuye a garantizar el ejercicio del derecho a la salud y al mejoramiento de la calidad de vida de la comunidad de Usaquén y del Distrito Capital, a través de un modelo de atención primaria en salud integral, intersectorial y sostenible, que de respuesta a las necesidades tanto individuales como colectivas. IDENTIFICACIÓN PROCESO ANÁLISIS RIESGO CAUSAS PROBABILIDAD DE VALORACIÓN MATERIALIZACIÓN TIPO DE CONTROL SEGUIMIENTO ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR FECHA CUMPLIMIENT O No. DESCRIPCIÓN Concentración de poder Coadministración Junta Directiva. 1. Miembros de Junta Directiva, Gerente o miembros del cuerpo directivo hacen uso abusivo de su cargo y se exceden en la autoridad del mismo para conseguir beneficios a su favor o de terceros. Posible Preventivo Evitar el Riesgo Mantener Una sesión mensual de Junta Directiva para la toma de decisiones Gerencia 12 sesiones de Junta Directiva Anuales 31/12/2015 Influencias de Actores locales, Distritales o Nacionales en la búsqueda de lograr nombramientos de terceros. 2. Riesgo que terceros ejerzan presión sobre funcionarios públicos para la vinculación laboral de terceros buscando beneficio particular. Generado por infuluencias políticas. Posible Preventivo Evitar el Riesgo Publicitar procesos de selección de talento humano en redes sociales. Comunicaciones #procesos publicados/Procesos de selección realizados Permanente Ausencia de controles por superiores jeráquicos en el manejo de dineros. 3. Riesgo que funcionarios públicos apropien dineros puestos bajo su confianza tales como: Copagos de Servicios de Salud, dineros de caja menor, recursos financieros de cuentas de ahorro. Posible Preventivo Evitar el Riesgo Realización de un arqueo mensual a facturadores. Subg. Financiera #Arqueos realizados/#arqueos programados Aleatorio Mensual Permitir que funcionarios encargados de pagos tengan interlocución directa con proveedores, ausencia de controles en procesos de pagos, exigencias o procedimientos innecesarios que entorpecen el proceso de pago. 4. Riesgo que funcionarios del hospital soliciten dinero o prebendas con el fin de autorizar pagos a proveedores o agilizar trámites de estos. Posible Preventivo Evitar el Riesgo Investigaciones Control Interno ante denunias recibidas Control Interno Investigaciones realizadas/Denuncias Recibidas 31/12/2015 Concentración de labor precontractual y contractual en una misma persona o grupo de personas, no contar con equipos técnicos idóneos en procesos contractuales, pobre ejercicio del comité de contratación. 5. Se caracteriza por la realización de estudios de mercado, proyección de necesidades o construcción final de términos de referencia para la contratación Posible Preventivo Evitar el Riesgo 1 Sesión mensual mínimo del comité de contratación Jurídica 12 Actas de Comité al año 31/12/2015 6. El funcionario encargado de ejercer la supervisión contractual solicite prebendas o las reciba por ofrecimiento del contratista para realizar un proceso de supervisión en el cual se favorezca a este en la entrega de bienss o servicios y por ende genere lesión al hospital o al bien público en general. Posible Preventivo Evitar el Riesgo 1 Socialización Mínimo del Manual de Supervisión Jurídica 1 sesión de socialización 31/12/2015 Posible Preventivo Evitar el Riesgo Mantener Antivirus Actualizados Referente Sistemas de Información Antivirus Licenciado Actualizado 31/12/2015 Desarrollo del Talento Humano Gestión Financiera MEDIDAS DE MITIGACIÓN Gestión Jurídica Delegación de la supervisión contractual en personal no idóneo, falta de seguimiento contractual, no socialización a la comunidad sobre procesos de contratación para su veeduría. Gestión Recursos Tecnológicos-Gestión Documental No actualización de sistemas de seguridad del hospital (Antivirus, firewall), no actualizaciópn de procedimientos de gestión documental, desconocimiento de los procedimientos, ofrecimiento de dinero para vulnerar la información. 7. Falta de controles o suspensión temporal de los mismos con el fin de vulnerar, robar, adulterar o eliminar información de la entidad para el favorecimiento de funcionarios públicos o particulares o adulterar posibles pruebas en procesos disciplinarios, fiscales o penales. Gestión de Recursos Físicos Ausencia en el control de inventarios de la institución, bajas de elementos o equipos sin cumplir con los debidos requisitos, ausencia de controles en la salida de bienes de las unidades. 8. Funcionarios sustraen equipos u otros bienes del hospital. Posible Preventivo Evitar el Riesgo Mantener Inventarios Actualizados Profesional Recursos Físicos Inventarios Actualizados Permanente Trámites engorrosos que dificultan el acceso a los servicios, falta de agilización y alzcance de los trámites a la ciudadanía. 9. Funcionarios públicos o particulares ejerciendo funciones públicas solicitan o reciben dinero para realizar, agilizar trámites misionales tales como asignar una cita, realizar una visita sanitaria, aplicar vacunas gratuitas. Posible Preventivo Evitar el Riesgo Actualización de WEB Institucional Comunicaciones WEB Actualizada 31/12/2015 Falta de claridad en la comunidad frente a la realización de los trámites institucionales que permiten a personas 10. aprovechar la situación, desconocimiento de los funcionarios sobre las consecuencias de su conducta. Funcionarios que a título personal organizan y cobran por cursos de manipulación de alimentos o de otra índole, sugiriendo explícitamente de manera engañosa que detrás de la misma se encuentra el hospital e incluso realizando certificación de estos a título del mismo. Posible Preventivo Evitar el Riesgo 1 Capacitación Sobre Control Interno y Responsabilidad disciplinaria y penal Disciplinario semestral 1 Capacitaciónes Realizadas 01/12/2015 Que la institución no cuente con procedimientos claros de atención a la ciudadanía, para recepcionar y tramitar las quejas y denuncias por actos de corrupción por funcionarios y colaboradores de la entidad. Posible Preventivo Evitar el Riesgo Seguimiento a las estrategias de socialización enero a diciembre de 2015 Procesos Misionales Desconocimiento de los servidores, colaboradores y comunidad usuaria del procedimiento y pasos a seguir para denunciar actos de corrupción en la entidad 11. Actualizar y difundir el Jurídica procedimiento de Gestión de las Participación Social Manifestaciones a cliente interno y y usuarios Corresponsabilidad